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题名浅议证券公司客户保证金存管制度改革
被引量：2
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作者
贾少青
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机构
中国银河证券有限责任公司
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出处
《会计之友》
2004年第7期36-37,共2页
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文摘
笔者认为,客户保证金存管体制的改革是一种必然,改革条件已经成熟。这对证券市场的长远发展有着重大的意义。
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关键词
证券公司
客户保证金
中国
第三方存管制度
证券市场
金融创新
资金安全
风险防范
改革
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分类号
F832.39
[经济管理—金融学]
F832.51
[经济管理—金融学]
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题名应加强对客户保证金的管理
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作者
刘亚丽
马海燕
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机构
河南省政法管理干部学院
河南证券研究所
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出处
《金融理论与实践》
北大核心
1998年第10期48-48,共1页
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文摘
如何保证客户交易保证金的安全，是证券市场由来已久的问题。尽管近年来管理层对此出台了多项规范性文件，但券商及其工作人员擅自挪用客户保证金的事件依然屡禁不止，客户保证金被盗取事件也时有发生。究其原因，大致有这样两个方面。１．体制性原因。我国现行的保证金托...
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关键词
客户保证金
管理体制
中国
券商托管
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分类号
F832.21
[经济管理—金融学]
F832.5
[经济管理—金融学]
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题名客户保证金归属问题初探
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作者
王现成
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机构
西南财经大学研究生部
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出处
《金融理论与实践》
北大核心
1998年第4期11-13,共3页
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文摘
客户保证金归属问题初探王现成客户保证金的归属问题是证券市场清算制度安排的一项重要内容，当今世界上存在着两种做法：一是将其划归商业银行，由银行负责清算和管理，大部分国家都是如此；二是把保证金交由券商，由券商组织清算和对保证金进行管理，这种做法为我国所独...
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关键词
客户保证金
证券市场
中国
金融市场
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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题名客户保证金新的制度变迁方向
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作者
王现成
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机构
西南财经大学金融学院
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出处
《南方金融》
1998年第4期17-18,共2页
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关键词
证券商
制度变迁
客户保证金
商业银行
我国证券市场
证券公司
制度安排
股份制改造
间接融资
国有企业
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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题名证券、期货市场客户保证金安全监管方案一览
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作者
常佳
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出处
《农村金融研究》
北大核心
2005年第9期39-40,共2页
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关键词
客户保证金
监管体制
资金安全
中国
证券市场
期货市场
交易行为
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分类号
F832.51
[经济管理—金融学]
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题名证券公司对客户透支的五种形式及审查方法
- 6
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作者
唐先明
文华宜
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出处
《审计与经济研究》
1999年第2期35-36,共2页
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文摘
去年，我们在对证券公司的审计中发现，证券公司为增加股票的交易量和提高市场的占有率，采取各种方法对客户透支，归纳起来，主要有如下五种表现形式。一、将对客户的透支款列其他应收款、抵押贷款等科目。帐务处理为借记其他应收款、抵押贷款，贷记代购证券款，后面附有...
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关键词
证券公司
证券营业部
透支协议
个人帐户
抵押贷款
客户保证金
资金业务
其他应收款
财务部
明细表
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分类号
F239.65
[经济管理—会计学]
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题名期货交易与法律规范
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作者
邬红旗
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机构
四川省高级人民法院
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出处
《现代法学》
CSSCI
北大核心
1995年第2期33-34,共2页
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文摘
期货交易与法律规范邬红旗一、我国目前期货交易的现状和问题期货交易是以转让标准化合约为特征的一种交换关系，是现代市场交易的高级形式。试办期货市场，发展期货交易，对完善我国市场经济体系，促进经济发展发挥了积极作用。但由于我国目前对期货交易尚无完善的法律规...
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关键词
期货交易
期货经纪公司
期货市场
期货经纪商
客户保证金
主体资格
法律规范
期货交易所
诚实信用原则
欺诈行为
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分类号
D922.23
[政治法律—经济法学]
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题名期货欺诈行为及其认定
被引量：2
- 8
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作者
高明生
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机构
上海市高级人民法院
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出处
《政治与法律》
CSSCI
北大核心
1996年第3期57-58,共2页
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文摘
期货欺诈行为及其认定高明生期货欺诈行为，是指期货经纪公司及其从业人员在从事期货经纪业务及其相关活动中违背公开、公平、公正和诚实信用原则，故意制造虚假事实或隐瞒实情，欺骗客户，使客户产生错误认识并基于错误认识从事期货交易，从而损害客户利益，扰乱期货市场...
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关键词
期货经纪公司
期货交易立法
欺诈行为
期货市场
期货交易所
经纪业务
境外期货业务
客户保证金
期货买卖
超越经营范围
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分类号
D920.5
[政治法律—法学]
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题名我国证券公司风险现状及防范化解对策
被引量：1
- 9
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作者
王晓东
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机构
审计署驻成都特派员办事处
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出处
《西南金融》
1999年第2期43-45,共3页
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文摘
我国的证券公司是在改革开放中成立和发展起来的新兴而充满活力的证券企业。它在国家建立和发展证券市场，并通过证券市场筹集资金，优化资源配置，调整产业结构，配合国有大中型企业转换经营机制，促进社会主义市场经济发展的过程中起了积极的作用。但由于我国证券法律法...
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关键词
证券公司风险
防范化解
营运资金
营业部
客户保证金
资本金
防范风险
资金运用
法律法规
内部控制制度
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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题名股指期货强行平仓的法律性质与后果
被引量：4
- 10
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作者
王海洋
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机构
上海期货交易所法律事务部
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出处
《政治与法律》
CSSCI
北大核心
2008年第5期53-57,共5页
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文摘
关于强行平仓究竟是期货交易所、期货公司或全面结算会员的权利还是义务的问题,主要有权利说、义务说、权利转义务说三种不同的看法。权利转义务说原则上有其道理,但其对义务的阶段划分过于笼统,有必要进一步细分。未及时履行追加保证金义务而强平情况下,期货交易所强行平仓的性质可以根据期货公司保证金的丰盈情况划分为两个阶段,与此相对应的强行平仓的法律性质分别为附严格条件的权利和义务。期货公司强行平仓的性质可以根据客户保证金的丰盈情况划分为三个阶段,与此相对应的强行平仓的法律性质分别为一般的权利、附严格条件的权利和义务。期货交易所、特别结算会员、期货公司不按强行平仓的适用条件,擅自强行平仓的,构成违约与侵权的竞合的法律后果;而严格按照上述条件进行强行平仓造成的损失,由会员或者客户自行承担。
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关键词
强行平仓
期货交易所
期货公司
客户保证金
民事责任
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分类号
D923.6
[政治法律—民商法学]
F724.5
[经济管理—产业经济]
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题名证券公司不良资产形成探源
- 11
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作者
肖立红
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机构
广东外语外贸大学
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出处
《求实》
北大核心
2004年第S3期170-171,共2页
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关键词
证券公司
不良资产
拟上市公司
客户保证金
投资银行
信托投资公司
金融中介机构
中国证券市场
资产管理公司
不良债权
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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题名我国期货经纪公司若干管理问题的探讨
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作者
韩德宗
徐剑刚
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机构
杭州商学院统计与投资系
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出处
《管理工程学报》
CSSCI
1995年第1期75-78,共4页
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文摘
我国期货经纪公司若干管理问题的探讨韩德宗，徐剑刚（杭州商学院统计与投资系）杭州３１００３５期货经纪公司是期货交易中最重要的法人实体，是代理客户进行期货交易并收取一定佣金的居间公司。经纪公司作为期货交易所与客户的居间人，它的行为是否规范合法，直接关系到...
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关键词
期货经纪公司
期货交易
客户保证金管理
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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