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题名证券市场国际化中的外国发行人待遇研究
被引量：3
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作者
吕炳斌
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机构
上海商学院
复旦大学法学院
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出处
《现代经济探讨》
CSSCI
北大核心
2009年第7期73-76,88,共5页
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基金
中共上海市委党校系统2008年课题<上海国际金融中心的法制和监管研究>成果之一
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文摘
我国早已允许外国投资者到我国证券市场投资,但一直未允许外国企业在我国证券市场融资。在建设上海国际金融中心背景下,吸纳外国公司来我国证券市场上市融资是一种历史必然趋势。考察美国证券法律和监管制度,美国在监管海外公司在美上市的政策上走了一个圆周,从《证券法》和《证券交易法》中的一视同仁到实践中产生对外国发行人的豁免和通融,后又在《萨班斯法案》中回到了一视同仁。我国证券市场国际化中应该在法律和监管政策上从严,对内外发行人一视同仁,不提供优惠待遇。
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关键词
证券市场
外国发行人
待遇
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分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
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题名美国对外国发行人公司治理监管的理论逻辑与实践演进
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作者
肖奎
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机构
中国农业银行博士后科研工作站
中国人民大学博士后科研流动站
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出处
《管理现代化》
CSSCI
北大核心
2019年第3期5-10,共6页
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基金
国家社会科学基金一般项目(18BFX213)
中国博士后科学基金面上项目(2019M650926)
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文摘
通过在美国跨境上市,外国发行人受制于美国更严格的公司治理监管标准的约束,从而降低外国发行人控制权私人收益,减少外国发行人管理者机会主义。基于《萨班斯奥克斯利法案》颁布和实施前后美国证券交易委员会(SEC)对外国发行人的态度变化,美国对外国发行人的公司治理监管实践经历了从豁免到强化的演变过程。
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关键词
外国发行人
跨境上市
公司治理监管
SEC
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分类号
D912.287
[政治法律—经济法学]
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