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题名证券公司合规管理的新趋势:基于原则的监管
被引量：9
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作者
步国旬
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机构
南京证券有限责任公司
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第1期4-7,12,共5页
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文摘
基于原则的监管(Principles-Based Regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论并逐步付诸实践。对习惯于以规则为导向的传统而言,基于原则的监管无疑是一种巨大的挑战和变革,其带来的激烈争议在所难免。我国证券公司的合规管理起步较晚,但起点较高,基于原则的监管已初现端倪,在外部监管方面可以适当借鉴;但对于证券公司的内部管理而言,则不宜立即推广。
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关键词
合规管理
基于原则的监管
基于规则的监管
券商监管
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Keywords
Compliance Management, Principles-Based Regulation, Rule-Based Regulation, Broker Supervision
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分类号
F830.39
[经济管理—金融学]
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题名欧盟监管:一个制度性分析框架
被引量：2
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作者
席涛
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机构
中国政法大学法与经济学研究中心
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出处
《经济理论与经济管理》
CSSCI
北大核心
2006年第9期65-69,共5页
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基金
全国人民代表大会财政经济委员会的课题<中国法律的制度条件和经济环境分析>的阶段性成果
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关键词
基于规则的监管
欧盟委员会
制度性分析
统一大市场
监管理念
规则制定
影响评估
法规制定
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分类号
F203
[经济管理—国民经济]
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