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题名合规顾问在有效合规整改中的作用
被引量：6
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作者
陈瑞华
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机构
北京大学法学院
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出处
《浙江工商大学学报》
CSSCI
北大核心
2022年第6期35-50,共16页
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文摘
律师作为涉案企业聘请的合规顾问,在协助企业合规整改中可以充当三种角色:一是检察机关启动合规考察程序的申请者;二是第三方组织监督考察的应对者;三是检察机关合规验收听证的答辩者。为帮助企业实现有效合规整改的目标,合规顾问应通过积极工作,满足检察机关启动合规考察程序的基本条件,针对涉案企业发生犯罪的内生性结构原因,对其治理结构、业务类型、经营方式、商业模式、企业文化等做出有针对性的调整,消除那些容易导致犯罪发生的因素。在此基础上,合规顾问可以根据企业的规模、业务范围、行业特点、合规风险等情况,帮助企业建立一种体系化的专项合规计划,争取达到有效预防相关违法犯罪行为再次发生的效果。
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关键词
合规顾问
有效合规整改
合规考察条件
制度纠错
专项合规计划
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Keywords
compliance consultant
effective compliance rectification
compliance inspection condition
institutional error correction
special compliance program
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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