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论企业合规监管人勤勉尽责义务
被引量：
1
1
作者
自正法
张鹏飞
《甘肃社会科学》
CSSCI
北大核心
2023年第5期145-154,共10页
合规监管人在第三方监督评估机制中扮演着重要角色,如何认定及保障合规监管人在履行职责中勤勉尽责已成为十分重要的议题。勤勉尽责本质内涵要求合规监管人主观心态上应当勤奋尽责,客观行为上应当利用其应有的技能充分履行职责。根据合...
合规监管人在第三方监督评估机制中扮演着重要角色,如何认定及保障合规监管人在履行职责中勤勉尽责已成为十分重要的议题。勤勉尽责本质内涵要求合规监管人主观心态上应当勤奋尽责,客观行为上应当利用其应有的技能充分履行职责。根据合规勤勉尽责的内涵,从主客观两方面制定合规监管人勤勉尽责的认定标准:在主观层面,从合规监管人是否拥有该领域所应当具备的职业技能和精准的职业判断力角度,认定合规监管人主观心态是否勤奋尽责;在客观层面,从合规计划是否有效,监督考察是否实质化以及监督考察评估报告是否客观等角度,认定合规监管人是否利用其应有的技能充分履行职责。在明晰勤勉尽责认定标准的基础上,构建合规监管人勤勉尽责的保障机制,主要包括强化道德因素评估的准入机制,完善有效便利的工作保障体系,构建“企业+同级财政”经费保障模式,实施全过程监管机制,以期对合规监管人勤勉尽责理论尽绵薄之力。
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关键词
合规监管人
勤勉尽责
特别注意义务
认定标准
保障机制
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职称材料
企业合规从宽与破产重整制度并行的现实问题与完善路径
被引量：
5
2
作者
周陈
张钦昱
《河南社会科学》
CSSCI
北大核心
2023年第6期81-91,共11页
当刑事涉案企业申请破产重整,或重整企业向检察机关申请获得合规从宽处理,企业合规从宽制度与破产重整制度如何匹配并行是摆在面前的现实问题。企业合规从宽制度凸显宽严相济的理念,破产重整制度揭示了市场经济价值,二者具有制度共性,...
当刑事涉案企业申请破产重整,或重整企业向检察机关申请获得合规从宽处理,企业合规从宽制度与破产重整制度如何匹配并行是摆在面前的现实问题。企业合规从宽制度凸显宽严相济的理念,破产重整制度揭示了市场经济价值,二者具有制度共性,如作为企业挽救机制彰显社会公共利益,作为信用激励机制强化自我道德约束,作为社会控制机制体现多元共治理念,制度并行产生协同效应。企业合规从宽与破产重整制度并行下的现实问题包括管辖权力存在配置争议、合规监管人的法律地位不甚明确及合规计划与重整计划的联动掣肘。建议基于挽救程序的主从界分重新配置司法管辖权力,系统耦合破产管理人制度来塑造合规监管人的准司法人地位,按布特纳原则联动设计合规计划与重整计划相关制度细节。
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关键词
企业
合
规
从宽
破产重整
合规监管人
管理人
重整计划
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职称材料
题名
论企业合规监管人勤勉尽责义务
被引量：
1
1
作者
自正法
张鹏飞
机构
重庆大学法学院
出处
《甘肃社会科学》
CSSCI
北大核心
2023年第5期145-154,共10页
基金
国家社会科学基金项目“未成年人刑事实体与程序衔接路径研究”(21BFX182)。
文摘
合规监管人在第三方监督评估机制中扮演着重要角色,如何认定及保障合规监管人在履行职责中勤勉尽责已成为十分重要的议题。勤勉尽责本质内涵要求合规监管人主观心态上应当勤奋尽责,客观行为上应当利用其应有的技能充分履行职责。根据合规勤勉尽责的内涵,从主客观两方面制定合规监管人勤勉尽责的认定标准:在主观层面,从合规监管人是否拥有该领域所应当具备的职业技能和精准的职业判断力角度,认定合规监管人主观心态是否勤奋尽责;在客观层面,从合规计划是否有效,监督考察是否实质化以及监督考察评估报告是否客观等角度,认定合规监管人是否利用其应有的技能充分履行职责。在明晰勤勉尽责认定标准的基础上,构建合规监管人勤勉尽责的保障机制,主要包括强化道德因素评估的准入机制,完善有效便利的工作保障体系,构建“企业+同级财政”经费保障模式,实施全过程监管机制,以期对合规监管人勤勉尽责理论尽绵薄之力。
关键词
合规监管人
勤勉尽责
特别注意义务
认定标准
保障机制
分类号
D926.3 [政治法律—法学]
D925.2 [政治法律—诉讼法学]
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职称材料
题名
企业合规从宽与破产重整制度并行的现实问题与完善路径
被引量：
5
2
作者
周陈
张钦昱
机构
中国政法大学民商经济法学院
中国政法大学破产法与企业重组研究中心
出处
《河南社会科学》
CSSCI
北大核心
2023年第6期81-91,共11页
基金
国家社会科学基金青年项目“改革开放40年来中国重要经济立法的方法论研究”(19CFX064)
司法部法治建设与法学理论研究部级科研项目“数字经济法治的理论基础与体系构建研究”(22SFB3025)
2022年北京市社会科学基金重点项目“营商环境法治化与破产法现代化研究”(22FXA004)。
文摘
当刑事涉案企业申请破产重整,或重整企业向检察机关申请获得合规从宽处理,企业合规从宽制度与破产重整制度如何匹配并行是摆在面前的现实问题。企业合规从宽制度凸显宽严相济的理念,破产重整制度揭示了市场经济价值,二者具有制度共性,如作为企业挽救机制彰显社会公共利益,作为信用激励机制强化自我道德约束,作为社会控制机制体现多元共治理念,制度并行产生协同效应。企业合规从宽与破产重整制度并行下的现实问题包括管辖权力存在配置争议、合规监管人的法律地位不甚明确及合规计划与重整计划的联动掣肘。建议基于挽救程序的主从界分重新配置司法管辖权力,系统耦合破产管理人制度来塑造合规监管人的准司法人地位,按布特纳原则联动设计合规计划与重整计划相关制度细节。
关键词
企业
合
规
从宽
破产重整
合规监管人
管理人
重整计划
Keywords
Enterprise Compliance Leniency
Bankruptcy Reorganization
Compliance Supervisor
Trustee
Restructuring Plan
分类号
D9 [政治法律—法学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
论企业合规监管人勤勉尽责义务
自正法
张鹏飞
《甘肃社会科学》
CSSCI
北大核心
2023
1
在线阅读
下载PDF
职称材料
2
企业合规从宽与破产重整制度并行的现实问题与完善路径
周陈
张钦昱
《河南社会科学》
CSSCI
北大核心
2023
5
在线阅读
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职称材料
已选择
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