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内幕交易的“源头规制”:动因、经验与路径
被引量：
7
1
作者
吕成龙
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020年第9期60-69,共10页
从证监会执法实践来看,我国不同类型内幕交易违法行为的分布并不均衡。“建议他人买卖该证券”“以暗示的方式向他人泄露内幕信息”“为他人买卖证券”相对少见,“泄密-受密型”内幕交易则逐渐占据重要比例,多层、多级和多向的内幕信息...
从证监会执法实践来看,我国不同类型内幕交易违法行为的分布并不均衡。“建议他人买卖该证券”“以暗示的方式向他人泄露内幕信息”“为他人买卖证券”相对少见,“泄密-受密型”内幕交易则逐渐占据重要比例,多层、多级和多向的内幕信息传递给证监会执法带来很大挑战。相较于庞大的资本市场而言,行政执法资源永远是有限的,因而“源头规制”无疑是成本最低的选择,实施的关键在于有效改变内幕信息知情人的内在经济激励结构。基于此,《证券法》要结合我国实践现状,准确界定内幕交易行为类型及其构成要件,为内幕交易执法提供更具针对性和实用性的规则供给,监管机关则应通过转变执法方案以放大市场参与人对违法成本的认知。
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关键词
内幕
交易
稽查执法
源头规制
泄密-受密型
内幕信息知情人
在线阅读
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职称材料
谈《证券法》中证券内幕交易行为主体界定问题
被引量：
1
2
作者
束景明
《商业时代》
北大核心
2008年第14期65-66,共2页
我国《证券法》第74条对证券内幕交易的行为主体进行了规定。但其存在内幕交易行为主体分类不当、法定内幕信息知情人认定范围过窄等问题,不能充分适应遏制内幕交易、促进证券市场健康发展的现实需要,因此应对《证券法》74条加以完善。
关键词
《证券法》74条
内幕
交易
法定
内幕信息知情人
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职称材料
新《证券法》下证券内幕交易主体的立法重构
被引量：
3
3
作者
张淑芬
左坚卫
《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2022年第1期104-113,共10页
当前,各国对证券内幕交易主体进行规制的理论基础不同,主要以欧盟的信息平等理论和美国的信赖关系理论为主导。尽管新《证券法》对证券内幕交易主体进行修改,但是由于仍以信赖关系理论作为主要理论基础,导致立法存在一些问题:主体范围...
当前,各国对证券内幕交易主体进行规制的理论基础不同,主要以欧盟的信息平等理论和美国的信赖关系理论为主导。尽管新《证券法》对证券内幕交易主体进行修改,但是由于仍以信赖关系理论作为主要理论基础,导致立法存在一些问题:主体范围不一致,部分应当纳入内幕交易主体范围的人员被遗漏等。经过梳理分析已裁判的案例发现,司法认定存在以下难题:部分证券内幕信息知情人员的认定存在争议,对非证券内幕交易主体正当获取内幕信息的认定不尽相同,经过多次传递的证券内幕信息接收人存在认定困境。针对立法与司法中的问题,我国应当以采用二元理论,以信息平等理论作为主要理论基础,对证券内幕交易主体进行立法修正,重新构建主体范围,进一步细化认定标准,并设定不同的证明标准。
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关键词
内幕
交易主体
内幕信息知情人
信息
平等理论
新《证券法》
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职称材料
题名
内幕交易的“源头规制”:动因、经验与路径
被引量：
7
1
作者
吕成龙
机构
深圳大学法学院
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020年第9期60-69,共10页
基金
2017年度教育部人文社会科学研究青年基金项目“中国证监会内幕交易监管行为研究:1994-2017”(17YJC820035)。
文摘
从证监会执法实践来看,我国不同类型内幕交易违法行为的分布并不均衡。“建议他人买卖该证券”“以暗示的方式向他人泄露内幕信息”“为他人买卖证券”相对少见,“泄密-受密型”内幕交易则逐渐占据重要比例,多层、多级和多向的内幕信息传递给证监会执法带来很大挑战。相较于庞大的资本市场而言,行政执法资源永远是有限的,因而“源头规制”无疑是成本最低的选择,实施的关键在于有效改变内幕信息知情人的内在经济激励结构。基于此,《证券法》要结合我国实践现状,准确界定内幕交易行为类型及其构成要件,为内幕交易执法提供更具针对性和实用性的规则供给,监管机关则应通过转变执法方案以放大市场参与人对违法成本的认知。
关键词
内幕
交易
稽查执法
源头规制
泄密-受密型
内幕信息知情人
Keywords
insider trading
public enforcement
source regulation
Tipper-Tippee
insider
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
谈《证券法》中证券内幕交易行为主体界定问题
被引量：
1
2
作者
束景明
机构
上海大学国际工商与管理学院
出处
《商业时代》
北大核心
2008年第14期65-66,共2页
文摘
我国《证券法》第74条对证券内幕交易的行为主体进行了规定。但其存在内幕交易行为主体分类不当、法定内幕信息知情人认定范围过窄等问题,不能充分适应遏制内幕交易、促进证券市场健康发展的现实需要,因此应对《证券法》74条加以完善。
关键词
《证券法》74条
内幕
交易
法定
内幕信息知情人
分类号
F540.58 [经济管理—产业经济]
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职称材料
题名
新《证券法》下证券内幕交易主体的立法重构
被引量：
3
3
作者
张淑芬
左坚卫
机构
中国社会科学院金融研究所
北京师范大学法学院
出处
《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2022年第1期104-113,共10页
基金
国家社会科学基金项目“传统刑事责任和民事责任关系的反思及其重新界定研究”(20BFX068)。
文摘
当前,各国对证券内幕交易主体进行规制的理论基础不同,主要以欧盟的信息平等理论和美国的信赖关系理论为主导。尽管新《证券法》对证券内幕交易主体进行修改,但是由于仍以信赖关系理论作为主要理论基础,导致立法存在一些问题:主体范围不一致,部分应当纳入内幕交易主体范围的人员被遗漏等。经过梳理分析已裁判的案例发现,司法认定存在以下难题:部分证券内幕信息知情人员的认定存在争议,对非证券内幕交易主体正当获取内幕信息的认定不尽相同,经过多次传递的证券内幕信息接收人存在认定困境。针对立法与司法中的问题,我国应当以采用二元理论,以信息平等理论作为主要理论基础,对证券内幕交易主体进行立法修正,重新构建主体范围,进一步细化认定标准,并设定不同的证明标准。
关键词
内幕
交易主体
内幕信息知情人
信息
平等理论
新《证券法》
Keywords
insider trading subjects
insider of inside information
equal access theory
New Securities Law
分类号
D924.33 [政治法律—刑法学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
内幕交易的“源头规制”:动因、经验与路径
吕成龙
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020
7
在线阅读
下载PDF
职称材料
2
谈《证券法》中证券内幕交易行为主体界定问题
束景明
《商业时代》
北大核心
2008
1
在线阅读
下载PDF
职称材料
3
新《证券法》下证券内幕交易主体的立法重构
张淑芬
左坚卫
《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2022
3
在线阅读
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职称材料
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