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内幕交易抗辩事由中的预定交易计划
1
作者
邢会强
崔巍
《证券市场导报》
北大核心
2025年第9期57-67,共11页
预定交易计划是内幕交易抗辩事由之一。行为人能证明其表面上符合内幕交易构成要件的行为是执行预定交易计划的,免于承担内幕交易的法律责任。我国在相关司法解释中虽对此进行了原则性规定,但仍有待证券监管机构进一步出台专门规则予以...
预定交易计划是内幕交易抗辩事由之一。行为人能证明其表面上符合内幕交易构成要件的行为是执行预定交易计划的,免于承担内幕交易的法律责任。我国在相关司法解释中虽对此进行了原则性规定,但仍有待证券监管机构进一步出台专门规则予以细化。借鉴美国2022年对10b5-1规则的最新修订,提出以下政策建议:我国的预定交易计划细则,应秉持善意原则,防止预定交易计划被滥用;强化信息披露要求,确保交易计划的透明度;设置合理的冷静期,防止内幕信息的即时利用;限制交易计划的重叠,确保交易计划的单一性和连续性;严格控制预定交易计划的取消和修改等。
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关键词
内幕
交易
预定
交易
计划
内幕交易豁免
肯定性抗辩
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题名
内幕交易抗辩事由中的预定交易计划
1
作者
邢会强
崔巍
机构
中央财经大学法学院
中央财经大学金融服务法研究中心
出处
《证券市场导报》
北大核心
2025年第9期57-67,共11页
文摘
预定交易计划是内幕交易抗辩事由之一。行为人能证明其表面上符合内幕交易构成要件的行为是执行预定交易计划的,免于承担内幕交易的法律责任。我国在相关司法解释中虽对此进行了原则性规定,但仍有待证券监管机构进一步出台专门规则予以细化。借鉴美国2022年对10b5-1规则的最新修订,提出以下政策建议:我国的预定交易计划细则,应秉持善意原则,防止预定交易计划被滥用;强化信息披露要求,确保交易计划的透明度;设置合理的冷静期,防止内幕信息的即时利用;限制交易计划的重叠,确保交易计划的单一性和连续性;严格控制预定交易计划的取消和修改等。
关键词
内幕
交易
预定
交易
计划
内幕交易豁免
肯定性抗辩
Keywords
insider trading
pre-arranged trading plan
insider trading exemption
affirmative defense
分类号
F830.91 [经济管理—金融学]
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题名
作者
出处
发文年
被引量
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1
内幕交易抗辩事由中的预定交易计划
邢会强
崔巍
《证券市场导报》
北大核心
2025
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