-
题名美国证券分析师监管法律实施效果述评与借鉴
- 1
-
-
作者
王宇熹
谢鲁江
-
机构
上海工程技术大学管理学院
中共中央党校经济学部
-
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2016年第2期72-78,共7页
-
文摘
卖方证券分析师具备影响股票价格的信息垄断优势,近年美国监管部门从保护中小投资者角度出发,围绕如何降低分析师利益冲突,预防机构利用分析师信息垄断优势获利制定了一系列法律法规,但效果仍然存在一定争议。本文系统梳理了美国《公平披露法案》、《萨班斯-奥克斯利法案》、《全球分析师和解协议》、《多德-弗兰克法案》这四个最重要的分析师监管法律规则的实施效果,分析了美国分析师监管中出现的新问题,提出了完善我国分析师监管法律规则的建议。
-
关键词
证券分析师监管
利益冲突
公平披露法案
全球分析师和解协议
-
Keywords
regulation of securities analysts, conflict of interests, fair disclosure act, the global analyst settlement agreement
-
分类号
DF438
[政治法律—经济法学]
-
