新《证券法》下先行赔付对象的确定机制探讨 被引量：2

1

作者 郭艳芳 《财会月刊》 北大核心 2022年第1期142-146,共5页

证券市场的先行赔付对象就是受损适格投资者。在确定了受损适格投资者范围后,先行赔付主体理应对其进行民事赔偿,使其成为获得赔付的受偿主体。然而,通过实践案例分析发现,受损适格投资者不一定是获得先行赔付的受偿主体。面对证券市场... 证券市场的先行赔付对象就是受损适格投资者。在确定了受损适格投资者范围后,先行赔付主体理应对其进行民事赔偿,使其成为获得赔付的受偿主体。然而,通过实践案例分析发现,受损适格投资者不一定是获得先行赔付的受偿主体。面对证券市场上不同类型的证券违法行为给投资者造成的损失,首先需要界定哪些受损投资者属于适用证券市场先行赔付的对象,即界定最终获得证券民事赔偿的受损适格投资者。结合我国证券市场先行赔付对象在立法与实践中的界定,发现先行赔付对象尚未进行证券投资者类型化区分,势必在一定程度上给先行赔付主体积极主动地承担对先行赔付对象的赔付平添一份困扰或者压力,究其原因是主体地位不平等、先行赔付属于一种非强制性措施以及先行赔付资金来源有局限。建议从细化赔付对象确定标准与确定对受损适格普通投资者范围的优先赔付等方面入手,完善我国证券市场先行赔付对象类型化区分的立法。 展开更多

关键词 证券市场 先行赔付制度 先行赔付对象 受损适格投资者 类型化区分

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农民工工伤保险先行赔付机制的可行性研究 被引量：5

2

作者 赵炜 许素睿 冯同庆 《中国安全科学学报》 CAS CSCD 北大核心 2010年第6期17-21,共5页

由于我国现行工伤保险赔付机制的不完善,致使农民工在出现工伤之后由于企业没有缴费而得不到救助。为改变这种状况,现在政府推行的扩大工伤缴费覆盖面和简化工伤受理补偿的程序,固然能够取得一些成效,而配套实行先行赔付的机制,会更为... 由于我国现行工伤保险赔付机制的不完善,致使农民工在出现工伤之后由于企业没有缴费而得不到救助。为改变这种状况,现在政府推行的扩大工伤缴费覆盖面和简化工伤受理补偿的程序,固然能够取得一些成效,而配套实行先行赔付的机制,会更为便于操作和更为直接有效。这种机制的实质是,克服传统行政管理的不足,真正运用社会化的方式,实现工伤员工享受工伤补偿的普惠性,促使用人单位、政府和司法有关部门能够把工伤社会保障的责任切实承担起来。 展开更多

关键词 农民工 工伤保险 补偿机制 先行赔付 可行性研究

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证券市场先行赔付制度的法律构造——以投资者保护基金为中心 被引量：34

3

作者 张东昌 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2015年第2期65-71,共7页

2013年万福生科虚假陈述案开创了保荐机构先行赔付投资者之先河。证券市场先行赔付制度的引入及其法律构造,因应了投资者保护的市场化逻辑和法治化逻辑。投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护投资者利益的资金,以投资者... 2013年万福生科虚假陈述案开创了保荐机构先行赔付投资者之先河。证券市场先行赔付制度的引入及其法律构造,因应了投资者保护的市场化逻辑和法治化逻辑。投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护投资者利益的资金,以投资者保护基金为中心构建先行赔付制度具有理论上的合理性和实践上的可行性。为此,有必要从资金筹集、基金用途、赔偿机制和代位求偿等方面完善投资者保护基金制度,并在此基础上构建我国证券市场先行赔付制度。 展开更多

关键词 证券市场 先行赔付制度 投资者保护基金

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先行赔付证券投资者的法律逻辑及其制度实现 被引量：19

4

作者 段丙华 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第8期4-12,18,共10页

先行赔付证券投资者,与先行赔付消费者和劳动者等主体存在相似的法律逻辑。在证券法上构造先行赔付制度具有弱者保护、降低私权救济成本、提高效率和引导构建市场信用等正当性,同时也是证券市场风险防范市场化法治化的应有之义。在实现... 先行赔付证券投资者,与先行赔付消费者和劳动者等主体存在相似的法律逻辑。在证券法上构造先行赔付制度具有弱者保护、降低私权救济成本、提高效率和引导构建市场信用等正当性,同时也是证券市场风险防范市场化法治化的应有之义。在实现先行赔付的模式上,宜同时运用行政性基金保障模式和自律性管理模式。在制度的具体构造上应科学认定和划分基本损害赔偿关系中的内部责任,妥善平衡投资者保护与市场风险自负理念。 展开更多

关键词 先行赔付 证券侵权 证券违约 行政性基金保障模式 自律管理模式

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证券市场先行赔付的理论疏解与规则进路 被引量：17

5

作者 赵吟 《中南大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2018年第3期25-33,共9页

证券市场的先行赔付源于经济实践,是市场主体在利益平衡中探索出来的纠纷解决机制,有助于弥补司法行政救济之不足。作为替代性的制度安排,先行赔付本质上是一种诉讼外的和解,基于先行赔付人与投资者之间的自愿协商而达成。从已有的三个... 证券市场的先行赔付源于经济实践,是市场主体在利益平衡中探索出来的纠纷解决机制,有助于弥补司法行政救济之不足。作为替代性的制度安排,先行赔付本质上是一种诉讼外的和解,基于先行赔付人与投资者之间的自愿协商而达成。从已有的三个实例来看,先行赔付相关规则通过市场主体的认识更新不断形成与改进,既有值得肯定的做法,亦有值得商榷的问题。在《证券法》修订草案设立投资者保护专章的背景下,先行赔付的制度化有赖于公开公平、及时高效、合理适当三项原则的指导,并需要在主体、对象、资金、程序等多个方面进行具体的规则设计。 展开更多

关键词 先行赔付 证券市场 投资者权益保护

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探析先行赔付制度的构建——以《证券法(修订草案)》为探讨背景 被引量：8

6

作者 谢丽媛 《西南金融》 2017年第7期55-60,共6页

2017年4月24日《证券法(修订草案)》提请二审,先行赔付制度作为保护投资者的重要措施之一引发关注。先行赔付在法律本质上是先行赔付人与投资者之间达成的和解,先行赔付方案则是双方之间的和解协议。先行赔付制度化能够弥补传统诉讼时... 2017年4月24日《证券法(修订草案)》提请二审,先行赔付制度作为保护投资者的重要措施之一引发关注。先行赔付在法律本质上是先行赔付人与投资者之间达成的和解,先行赔付方案则是双方之间的和解协议。先行赔付制度化能够弥补传统诉讼时间成本过大、投资者较为分散且诉讼成本过高、投资者利益无法获得充分保护的不足。目前,先行赔付制度还在逐步制定中,本文从先行赔付主体、赔付范围、程序性规范以及先行赔付人的追偿权四个方面讨论先行赔付制度的构建。 展开更多

关键词 先行赔付 投资者赔偿机制 投资者权益保护 投资者保护基金 虚假陈述 保荐人 和解协议《证券法》修订 证券业监管

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对《证券法》先行赔付制度改良进路的解析 被引量：3

7

作者 朱晓婷 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2022年第2期154-160,共7页

新《中华人民共和国证券法》实施后,第九十三条面临的根本挑战和先行赔付的制度困境在于能否在实践中得到落实,即如何以构建激励机制为手段,令相关责任主体有足够的动力先行赔付受损投资者,确保制度可以持续发挥优势作用。为了使先行赔... 新《中华人民共和国证券法》实施后,第九十三条面临的根本挑战和先行赔付的制度困境在于能否在实践中得到落实,即如何以构建激励机制为手段,令相关责任主体有足够的动力先行赔付受损投资者,确保制度可以持续发挥优势作用。为了使先行赔付制度真正“落地”,充分彰显投资者保护的制度优势,通过优化现有的概括性规则,合理平衡先行赔付主体、其他连带责任人和受损投资者之间的关系,保障赔付主体追偿权的实现,增强市场主体对制度实施效果的预期,可以产生积极的助推效果。同时立足长远,在第九十三条之外探索可以与之形成协同功能的正向与反向激励机制。 展开更多

关键词 先行赔付 民事和解 追偿权 激励机制

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新《证券法》视角下先行赔付制度的探讨 被引量：3

8

作者 郭艳芳 《西南金融》 北大核心 2021年第8期50-61,共12页

从证券市场先行赔付制度的概念诠释入手,阐释证券市场先行赔付制度意在使相关主体实施的先予执行与赔付行为,可以让在证券市场中遭受损失的适格投资者先行获得救济,并在弥补证券民事赔偿诉讼运行中的缺陷,提高投资者获得赔偿数额的效率... 从证券市场先行赔付制度的概念诠释入手,阐释证券市场先行赔付制度意在使相关主体实施的先予执行与赔付行为,可以让在证券市场中遭受损失的适格投资者先行获得救济,并在弥补证券民事赔偿诉讼运行中的缺陷,提高投资者获得赔偿数额的效率以及强化证券民事赔偿主体的责任追究等方面发挥着不可替代的作用。然而,鉴于证券市场先行赔付制度的功能发挥处于初级阶段,仍旧面临先行赔付主体的具体职责不清、先行赔付对象范围没有得到合理界定、先行赔付资金来源渠道单一、先行赔付分配方案的设计程序缺乏合理性等挑战。针对以上挑战,分别从明确先行赔付主体之间的职责、先行赔付对象确定标准应细化、确定资金池模式的先行赔付资金来源以及细化先行赔付分配方案的设计程序等方面提出相关的配套保障措施。 展开更多

关键词 证券法 先行赔付 欺诈发行 证券违法 民事救济 民事赔偿 证券监管 投资者保护

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对建立农作物种子质量事故先行赔付制的思考 被引量：1

9

作者 袁国保 张春桂 《中国种业》 北大核心 2005年第10期5-7,共3页

本文分析了我国种子质量事故处理的现状,提出了建立我国农作物种子质量事故先行赔付制的基本思路,并对实施该项制度的必要性和需要解决的问题进行详细阐述。

关键词 农作物种子 质量事故 先行赔付

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先行赔付制度的构建与探索——兼评《证券法》第九十三条 被引量：13

10

作者 汪金钗 《南方金融》 北大核心 2020年第6期91-99,共9页

新《证券法》将先行赔付制度纳入法治化轨道,为其适用提供了法律依据。先行赔付制度是一种诉讼外和解机制,有助于我国建立完整的投资者保护体系,充分、及时地保护投资者权益,督促证券市场有关责任主体谨慎履职。先行赔付制度主要适用于... 新《证券法》将先行赔付制度纳入法治化轨道,为其适用提供了法律依据。先行赔付制度是一种诉讼外和解机制,有助于我国建立完整的投资者保护体系,充分、及时地保护投资者权益,督促证券市场有关责任主体谨慎履职。先行赔付制度主要适用于发行人从事欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为的案件,发行人的控股股东、实际控制人、证券公司是先行赔付的主体,专业投资者保护机构在先行赔付制度的运作过程中发挥着重要作用。为充分发挥先行赔付的制度优势,建议进一步完善投资者实质参与赔付的程序和登记确认方式,创新激励机制以提高责任主体开展先行赔付的积极性,保障先行赔付主体的追偿权和代位求偿权。 展开更多

关键词 证券法 证券市场 先行赔付 多元化纠纷解决机制 投资者保护

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论先行赔付制度的构建与完善 被引量：6

11

作者 曹真真 李芊 《金融理论与实践》 北大核心 2017年第11期88-90,共3页

2013年万福生科案、2014年的海联讯欺诈发行案使先行赔付这一名词在证券市场中变得不再陌生,但是作为构建我国资本市场民事赔偿的新模式,先行赔付制度尚处于"拟建立"阶段,学术界对其研究的文献也有限,短时间内构建完善的先行... 2013年万福生科案、2014年的海联讯欺诈发行案使先行赔付这一名词在证券市场中变得不再陌生,但是作为构建我国资本市场民事赔偿的新模式,先行赔付制度尚处于"拟建立"阶段,学术界对其研究的文献也有限,短时间内构建完善的先行赔付制度体系存在一定局限性。结合先行赔付制度的产生背景,对证券市场引入先行赔付制度的优势和缺陷进行评析,并针对制度构建与完善过程提出几点建议,以促进先行赔付制度成为证券市场投资者保护的长效机制,增强证券市场信心。 展开更多

关键词 先行赔付 证券市场 虚假陈述 投资者保护

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境内外证券市场投资者赔偿补偿机制比较研究 被引量：12

12

作者 刘裕辉 沈梁军 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第8期13-19,共7页

赔偿补偿是对投资者合法权益最有效的保障。境外成熟资本市场已在投资者损害赔偿、补偿机制方面有较多实践经验。近年来,我国证券市场也开展了先行赔付、纠纷多元化解、行政和解、证券支持诉讼等一系列探索和实践,但受损投资者救济问题... 赔偿补偿是对投资者合法权益最有效的保障。境外成熟资本市场已在投资者损害赔偿、补偿机制方面有较多实践经验。近年来,我国证券市场也开展了先行赔付、纠纷多元化解、行政和解、证券支持诉讼等一系列探索和实践,但受损投资者救济问题仍未得到根本解决。在借鉴境外经验基础上,本文认为可以从启动证券公益诉讼、取消前置程序、改进代表人诉讼制度、设立投资者损害补偿基金、完善纠纷多元化解机制等五个方面,进一步完善我国证券市场投资者赔偿补偿机制。 展开更多

关键词 赔偿机制 补偿机制 先行赔付 公益诉讼

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我国电子商务信用模式分析 被引量：4

13

作者 刘晓红 史本山 徐扬 《工业技术经济》 北大核心 2007年第1期63-65,84,共4页

我国1994年开始基于Internet的电子商务模式,已经形成了4种主要的电子商务交易信用模式。分析我国电子商务信用模式的特征,通过应用案例说明电子商务网站使用信用模式的方法,先行赔付制度是有效实施电子商务信用模式的补充策略。

关键词 电子商务 信用模式 先行赔付

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论我国虚假陈述民事责任主体的困境与创新 被引量：26

14

作者 杨城 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第7期70-78,共9页

本文利用实证数据剖析我国虚假陈述民事责任主体单一化的问题,并将之与美国司法实践中责任主体的多元化进行对比。本文发现,我国《证券法》虽然规定了虚假陈述的多层次责任主体,但司法实践却出现责任主体单一化的结果,由此带来民事责任... 本文利用实证数据剖析我国虚假陈述民事责任主体单一化的问题,并将之与美国司法实践中责任主体的多元化进行对比。本文发现,我国《证券法》虽然规定了虚假陈述的多层次责任主体,但司法实践却出现责任主体单一化的结果,由此带来民事责任与行政责任不匹配、中介机构责任不凸显、控股股东、实际控制人责任虚化等问题。证券监管部门为强化中介机构的主体责任,利用行政权力主导推进保荐机构、主要股东对受损害的投资者先行赔付,并最终通过股票发行制度改革予以固化。先行赔付作为一种制度创新,承受着多方面的质疑。但先行赔付制度有助于解决司法实践中责任主体单一化的法律困境,欺诈发行中由保荐机构承担先行赔付责任,符合现实需要和法理基础。 展开更多

关键词 虚假陈述 责任主体 主体单一化 先行赔付

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论食品安全法律中的民事责任制度——兼论《食品安全法》(修订草案送审稿)中的相关规定 被引量：6

15

作者 尹红强 《食品科学》 EI CAS CSCD 北大核心 2014年第1期298-302,共5页

食品安全事故屡禁不绝标志着以行政责任和刑事责任为主导治理食品安全问题的破产。民事责任的经济性决定了其在调动消费者积极参与食品安全社会共治方面具有天然的优势。让食品违法经营者承担足够高的民事赔偿责任不但可以使受害者得到... 食品安全事故屡禁不绝标志着以行政责任和刑事责任为主导治理食品安全问题的破产。民事责任的经济性决定了其在调动消费者积极参与食品安全社会共治方面具有天然的优势。让食品违法经营者承担足够高的民事赔偿责任不但可以使受害者得到足够多的补偿,还可以使违法经营者无利可图并消除其违法经营的动机,进而从根本上扭转食品安全频发的问题。要使民事赔偿责任成为解决食品安全问题的主导责任,就要完善我国的惩罚性赔偿制度及先行赔付制度,解决虚假广告代言人的合理承担民事责任的问题;同时还需完善公益诉讼制度,在食品安全赔偿诉讼中推行举证责任倒置制度,以解决消费者举证难的问题。 展开更多

关键词 食品安全 社会共治 惩罚性赔偿 先行赔付 公益诉讼

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第三方网上支付资金风险的法律归责及化解 被引量：2

16

作者 董慧凝 宋佳佳 《商业时代》 北大核心 2012年第13期120-121,共2页

第三方网上支付的资金风险及归属是网上支付中有关资金安全的核心问题。本文就以下问题进行探讨:在未经授权的第三方网上支付资金风险中,应采用过错推定原则及公平原则来确认各方当事人的法律责任;而网上资金支付者应对沉淀资金及其孳... 第三方网上支付的资金风险及归属是网上支付中有关资金安全的核心问题。本文就以下问题进行探讨:在未经授权的第三方网上支付资金风险中,应采用过错推定原则及公平原则来确认各方当事人的法律责任;而网上资金支付者应对沉淀资金及其孳息享有所有权;当前先行赔付方式尚不能完全化解第三方网上支付风险。最后,文章基于第三方网上支付资金风险问题提出化解建议。 展开更多

关键词 第三方网上支付 资金风险资金归属 先行赔付

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证券监管执法中投资者损害赔偿的实现 被引量：2

17

作者 白硕 张辉 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2022年第11期72-79,共8页

我国通过先行赔付、行政和解(包括行政执法当事人承诺)制度,确立了监管权推动和主导下的投资者损害赔偿的基本框架,实现了监管执法方式的创新。研究发现,监管权介入方式和程度的差异使得这些具有自愿性和主动性的赔偿路径展现出不同的... 我国通过先行赔付、行政和解(包括行政执法当事人承诺)制度,确立了监管权推动和主导下的投资者损害赔偿的基本框架,实现了监管执法方式的创新。研究发现,监管权介入方式和程度的差异使得这些具有自愿性和主动性的赔偿路径展现出不同的效果和可行性。建议引入行政指导制度来推动先行赔付的展开,调整行政裁量权的行使来强化行政和解的威慑功能,并通过完善诉调机制、扩展监管资源与司法资源的协同与联动,使先行赔付、行政和解赔偿与司法救济之间有效衔接起来。 展开更多

关键词 先行赔付 行政和解 行政执法当事人承诺 行政指导 行政裁量

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农产品电子商务平台构建的瓶颈及对策 被引量：1

18

作者 张峰 李炜曦 +5 位作者 盛缘 圣夏 吴雪影 高彦昊 徐聪聪 李育军 《长江蔬菜》 2016年第1期61-63,共3页

随着因特网的日益普及、电子商务平台的飞速发展,农产品电子商务日益受到关注,成绩显著。在农产品电子商务的引领之下传统农产品贸易的诸多壁垒被消除,如流通环节减少,成本大大降低;产品多样化,不再被地域局限等。但电子商务平台发展也... 随着因特网的日益普及、电子商务平台的飞速发展,农产品电子商务日益受到关注,成绩显著。在农产品电子商务的引领之下传统农产品贸易的诸多壁垒被消除,如流通环节减少,成本大大降低;产品多样化,不再被地域局限等。但电子商务平台发展也遭遇瓶颈,逐渐暴露了很多隐患和问题。以广州地区为例,依据实际调研情况,分析了农产品电子商务平台的发展瓶颈,并提出相应的方案和对策。 展开更多

关键词 电子商务平台 农产品贸易 产品多样化 网络交易 电子商务企业 第三方电子商务 电子商务业务 电子商务网络 网络安全 先行赔付

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证券中小投资者权益保护制度的构建路径 被引量：13

19

作者 袁淼英 《暨南学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2018年第11期57-66,共10页

我国证券市场的中小投资者具有专业知识薄弱、资金数量有限、信息控制能力较弱等特点,在证券交易时多处于弱势地位,其合法权益遭受侵害的现象屡见不鲜。根据代理、弱者倾斜保护、信息不对称等理论,法律确有必要对中小投资者进行一定程... 我国证券市场的中小投资者具有专业知识薄弱、资金数量有限、信息控制能力较弱等特点,在证券交易时多处于弱势地位,其合法权益遭受侵害的现象屡见不鲜。根据代理、弱者倾斜保护、信息不对称等理论,法律确有必要对中小投资者进行一定程度的特别保护。然而,我国证券市场中小投资者权益的保护制度尚不完善,应向经验更为丰富的英美国家学习借鉴,从信息披露、先行赔付、权利救济三个方面进行法律制度构建,以确保中小投资者权益的充分救济,维持证券市场的稳定发展。 展开更多

关键词 中小投资者 信息披露 先行赔付 权利救济

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浅析渔船保险中的代位求偿权 被引量：1

20

作者 林凯 《中国水产》 2018年第8期30-32,共3页

渔业互保协会新版业务条款中的代位求偿权如何具体施行?本文作者就代位求偿权的基本内容、设置目的及其在保险条款中的约定引发的问题进行了解释,并提出了该条款合理实施的相关建议以供读者参考。

关键词 代位求偿权 互保协会 请求权 先行赔付 保险金 第三者 损害赔偿 保险赔偿金 共同海损

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