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题名重罪案件中适用企业合规不起诉制度研究
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作者
张吉喜
郑达
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机构
西南政法大学刑事司法实证研究中心
西南政法大学法学院
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出处
《河南社会科学》
CSSCI
北大核心
2024年第3期20-29,共10页
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基金
国家社会科学基金2022年度后期资助项目“逮捕社会危险性条件评估研究”(22FFXB020)
重庆市研究生科研创新项目“涉案企业合规考察程序启动机制研究”(CYB23167)。
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文摘
企业合规不起诉制度作为合规制度体系中的程序出罪模式,是企业合规激励机制的重要组成部分。对部分涉重罪案件的企业尝试运用企业合规不起诉制度予以出罪,这既是企业合规不起诉制度和企业犯罪特征的要求,也是推进诉源治理和中国企业参与国际竞争的需要。然而不容忽视的是,重罪案件中企业合规不起诉制度的适用在我国仍存在若干程序性机制障碍和“双不起诉”的争议。应当在确立检察机关对于企业合规不起诉改革主导责任的基础上,适时推动改革在立法层面的合法性支撑,建立合理的企业与自然人二元化归责体系,同时落实重罪案件企业合规改造中检察机关的监督审查职责,充分发挥检察机关能动履职精神。
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关键词
企业合规改革
重罪案件
企业合规不起诉制度
诉源治理
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Keywords
Enterprise Compliance Reform
Felony Cases
Corporate Compliance Non-prosecution System
Source Governance
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分类号
D9
[政治法律—法学]
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题名企业合规不起诉的试行反思及发展完善
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作者
龙婧婧
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机构
中共湖南省委党校
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出处
《河南社会科学》
CSSCI
北大核心
2024年第7期67-77,共11页
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基金
2023年度湖南省司法厅重大课题“湖南优化法治化营商环境实证研究”(HNSF23A04)。
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文摘
企业合规不起诉是检察机关服务营商环境、引领企业合规建设的重要举措。在当前试点改革中,企业合规不起诉存在传统单位犯罪理论供给不足、适用案件类型过分局限、第三方监督评估机制不健全以及企业合规建设的评估标准不明确等问题。为充分发挥企业合规不起诉的制度功能,同时兼顾我国企业治理现状与市场发展需求,应当尽可能对传统单位犯罪理论进行合规背景下的重释以实现企业责任与个人责任分离处理的效果;应当将大型企业、重罪企业也逐步纳入合规不起诉的适用范围;同时,应当继续完善企业合规的第三方监督评估机制,探索有效的企业合规评估标准。
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关键词
企业合规不起诉
组织责任论
第三方监督评估机制
有效合规标准
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Keywords
Non-prosecution for Corporate Compliance
Organizational Responsibility Theory
Third-party Supervision and Evaluation Mechanism
Effective Compliance Standards
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分类号
D9
[政治法律—法学]
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题名企业刑事合规不起诉的实体法根据
被引量：57
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作者
姜涛
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机构
华东政法大学刑事法学院
南京师范大学中国法治现代化研究院
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出处
《东方法学》
CSSCI
北大核心
2022年第3期129-144,共16页
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文摘
企业刑事合规不起诉的免责依据,需根据企业刑事合规不起诉的类型确定。其中,事后企业刑事合规不起诉的免责依据是不具有需罚性,即不具有刑事政策意义上预防的必要性,属于功能责任论的范畴。如果企业积极、有效实施刑事合规计划,而无法避免企业下的自然人以单位名义实施犯罪的,则不应认定为单位犯罪,只需追究单位之下自然人的相关刑事责任。企业刑事合规的激励机制包括正向激励与负向激励,企业实施单位犯罪后,如果企业作出刑事合规的承诺,并予以有效实施,则可以对企业不起诉,以实现正向激励;如若作出刑事合规承诺的企业再次实施单位犯罪,则应当对其加重处罚,以实现负向激励。从实体法上明确企业刑事合规不起诉的范围,正确区分单位犯罪与自然人犯罪,警惕企业刑事合规不起诉的陷阱,确定企业刑事合规不起诉的行政责任、民事责任,有助于把我国企业刑事合规不起诉制度改革推向深入。
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关键词
单位犯罪
企业刑事合规不起诉
需罚性
实体法根据
功能责任论
合规激励机制
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Keywords
enterprise crime
non-prosecution in enterprise criminal compliance
punishability
substantive law basis
functional responsibility theory
compliance incentive mechanism
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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