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证券纠纷特别代表人诉讼的理论反思与规范解释 被引量:1
1
作者 陈国欣 《大连理工大学学报(社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2024年第2期67-76,共10页
出于公益维护的目的,最高人民法院在起草《证券诉讼规定》时,为证券纠纷特别代表人诉讼添加了许多公益色彩。“公益目标”和“私益内核”的双重影响,使得证券纠纷特别代表人诉讼的性质不明,不仅导致投保机构的诉讼地位和权利界限不清,... 出于公益维护的目的,最高人民法院在起草《证券诉讼规定》时,为证券纠纷特别代表人诉讼添加了许多公益色彩。“公益目标”和“私益内核”的双重影响,使得证券纠纷特别代表人诉讼的性质不明,不仅导致投保机构的诉讼地位和权利界限不清,还导致特别代表人诉讼和普通代表人诉讼的关系紧张。以民事诉讼学界对“公共利益”“私益诉讼维护公益”的研究为依据,可论证证券纠纷特别代表人诉讼的性质是私益诉讼。在此基础上,一方面,结合任意诉讼担当理论,可准确界定特别代表人诉讼中法院、投保机构和投资者的关系,厘清投保机构的诉讼地位和权利界限,并重新解释《证券诉讼规定》第21条和第22条。另一方面,结合普通共同诉讼理论,可重新界定并消除特别代表人诉讼和普通代表人诉讼的紧张关系,并重新解释《证券诉讼规定》第32条。 展开更多
关键词 证券纠纷 共同诉讼 代表人诉讼 诉讼担当 诉讼实施权
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论证券特别代表人诉讼程序转换的司法审查 被引量:7
2
作者 毛立琦 李友根 《学习与探索》 CSSCI 北大核心 2021年第10期79-87,共9页
特别代表人诉讼的启动以普通代表人诉讼的程序转换为基础。基于规范特别代表人诉讼适用的形式需求和确认集团成员范围的实体需求,法院应当对普通代表人诉讼向特别代表人诉讼的程序转换进行司法审查。当投资者保护机构在接受50名以上投... 特别代表人诉讼的启动以普通代表人诉讼的程序转换为基础。基于规范特别代表人诉讼适用的形式需求和确认集团成员范围的实体需求,法院应当对普通代表人诉讼向特别代表人诉讼的程序转换进行司法审查。当投资者保护机构在接受50名以上投资者委托后,参加特别代表人诉讼时,法院应当审查以下内容:其一,相较于普通代表人诉讼,特别代表人诉讼的形式是否对集团成员具有优越性;其二,投资者保护机构是否忠实勤勉地行使职权;其三,集团成员是否存在共同的法律或事实问题;其四,借助于信赖推定原则和重大性标准,共同问题是否优先于影响单个成员的个别问题。 展开更多
关键词 集体诉讼 特别代表人诉讼 普通代表人诉讼 程序转换 司法审查
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代表人诉讼制度的完善——以职权型示范诉讼为补充 被引量:18
3
作者 洪冬英 《华东政法大学学报》 CSSCI 北大核心 2011年第3期45-50,共6页
我国群体诉讼快速增长,但1991年设立的代表人诉讼制度却未能充分发挥作用。该制度的运行障碍主要来自法院与当事人。示范诉讼尤其是职权型诉讼因其契合能动司法的精神,而且可以节约诉讼资源、提高诉讼效率,适合作为代表人诉讼制度的补充... 我国群体诉讼快速增长,但1991年设立的代表人诉讼制度却未能充分发挥作用。该制度的运行障碍主要来自法院与当事人。示范诉讼尤其是职权型诉讼因其契合能动司法的精神,而且可以节约诉讼资源、提高诉讼效率,适合作为代表人诉讼制度的补充,而成为域外群体诉讼解决的有效途径。引入该程序时应当注意示范案件的选择、公告和权利登记、未参加示范诉讼的当事人权利保障及判决的扩张等程序问题的规范。 展开更多
关键词 群体诉讼 代表人诉讼 示范诉讼 能动司法 权利保障
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示范诉讼制度探析——兼论我国代表人诉讼制度之完善 被引量:22
4
作者 杨瑞 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2007年第5期74-80,共7页
示范诉讼制度具有其他群体性纠纷解决制度所不具备的特征和独特功能,正因如此,目前已经有许多国家和地区在民事诉讼立法中对其加以明确规定,还有些国家在实践中大量运用这一制度以解决实际问题。我国现行民事诉讼法有关群体性纠纷解决... 示范诉讼制度具有其他群体性纠纷解决制度所不具备的特征和独特功能,正因如此,目前已经有许多国家和地区在民事诉讼立法中对其加以明确规定,还有些国家在实践中大量运用这一制度以解决实际问题。我国现行民事诉讼法有关群体性纠纷解决制度的规定存在明显的缺陷,结合在新形势下我国所面临的司法现实需求,为了更好的解决群体性纠纷,在我国未来的民事诉讼立法当中,在对代表人诉讼制度进行完善的同时,应当引入示范诉讼制度;同时考虑到示范诉讼自身的一些特点,在具体制度设计上,要充分考虑并注意处理好其与代表人诉讼制度的协调问题,以便更好地发挥两种制度各自的优点。 展开更多
关键词 示范诉讼 代表人诉讼 群体纠纷
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共同诉讼抑或群体诉讼——评我国代表人诉讼的性质 被引量:9
5
作者 杨严炎 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2007年第2期99-104,共6页
我国《民事诉讼法》司法解释将该法第54条规定的代表人诉讼界定为共同诉讼是值得商榷的。如果按此推论,该法第55条确立的代表人诉讼又处于“休眠”状态的情况下,我国就基本上没有什么群体诉讼了,这显然不符合实际情况,也与法院每年处理... 我国《民事诉讼法》司法解释将该法第54条规定的代表人诉讼界定为共同诉讼是值得商榷的。如果按此推论,该法第55条确立的代表人诉讼又处于“休眠”状态的情况下,我国就基本上没有什么群体诉讼了,这显然不符合实际情况,也与法院每年处理几十万件群体诉讼案件的统计数字不符。从其产生所适应的条件、所借鉴的国外同类制度以及自身的特点和功能来看,我国《民事诉讼法》确立的两种代表人诉讼均已突破了共同诉讼的范畴,在性质上都应属于单一诉讼和共同诉讼之外的第三种诉讼形式——群体诉讼。 展开更多
关键词 单独诉讼 共同诉讼 代表人诉讼 群体诉讼 合并审理
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我国证券纠纷代表人诉讼的程序解构及其重塑 被引量:14
6
作者 唐豪 朱琳 《南方金融》 CSSCI 北大核心 2021年第3期87-98,共12页
2020年7月最高人民法院发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》,该司法解释为我国证券群体纠纷提供了极具操作性的民事诉讼规则指引,是我国建设具有中国特色的证券民事诉讼制度的重要举措。但该文件的内容没有超越《民事诉讼法... 2020年7月最高人民法院发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》,该司法解释为我国证券群体纠纷提供了极具操作性的民事诉讼规则指引,是我国建设具有中国特色的证券民事诉讼制度的重要举措。但该文件的内容没有超越《民事诉讼法》及其解释中有关代表人诉讼的规定,本质上仍是对共同诉讼程序在证券群体纠纷领域的具体细化,并非根本意义上的制度创新。目前我国证券纠纷代表人诉讼存在起诉条件设置不合理、代表人推选程序粗陋、投资者保护机构效能有限以及诉讼费用分担机制抑制投资者积极性等问题。建议借鉴以美国为代表的证券集团诉讼和以德国为代表的投资人示范诉讼,从废止起诉条件中的前置屏障、细化代表人推选程序、提升投资者保护机构作用和优化诉讼费用分担机制等方面,对我国证券纠纷代表人诉讼机制进行完善。 展开更多
关键词 证券市场 证券群体纠纷 共同诉讼 代表人诉讼 金融消费者权益保护
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代表人诉讼之替代改革 被引量:12
7
作者 王福华 《上海交通大学学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 2006年第5期19-24,共6页
我国民事诉讼法规定的代表人诉讼并非是通常意义上的群体诉讼。民事审判权权威不足、当事人行使诉讼权利困难等因素制约着代表人诉讼制度机能的发挥,使其陷于休眠状态。阶段性发展是代表人诉讼制度改革的必然过程,为此,在立法和实践中... 我国民事诉讼法规定的代表人诉讼并非是通常意义上的群体诉讼。民事审判权权威不足、当事人行使诉讼权利困难等因素制约着代表人诉讼制度机能的发挥,使其陷于休眠状态。阶段性发展是代表人诉讼制度改革的必然过程,为此,在立法和实践中有必要以试验性诉讼、共同诉讼和诉讼外方式替代现行的代表人诉讼制度。 展开更多
关键词 代表人诉讼 集团诉讼 试验性诉讼 共同诉讼
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英美法集团诉讼制度对我国代表人诉讼制度之借鉴 被引量:11
8
作者 谈晓颖 《理论月刊》 2007年第6期109-111,共3页
集团诉讼是从英美衡平法上发展而来的一种诉讼制度。经过几个世纪的演变,集团诉讼从形式到内容都有极大的丰富和发展。集团诉讼是一种减少诉讼成本的诉讼制度,有利于将人数众多的弱小一方组织起来,共同对抗大公司和垄断财团。借鉴英美... 集团诉讼是从英美衡平法上发展而来的一种诉讼制度。经过几个世纪的演变,集团诉讼从形式到内容都有极大的丰富和发展。集团诉讼是一种减少诉讼成本的诉讼制度,有利于将人数众多的弱小一方组织起来,共同对抗大公司和垄断财团。借鉴英美法的集团诉讼制度,完善我国的代表人诉讼制度,有利于有效保护普通民众的合法权利。 展开更多
关键词 集团诉讼 英关法 代表人诉讼
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试析股东代表诉讼引入代表人诉讼制度的合理性——从上市公司股东代表诉讼的角度分析 被引量:4
9
作者 李文华 《首都师范大学学报(社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2007年第3期47-52,共6页
股东代表诉讼制度是对公司直接诉讼制度的突破,是法律为了更好地保护股东尤其是中小股东利益的制度设计。上市公司股东代表诉讼涉及一定的公益、中小股东维权困难等特殊问题,而代表人诉讼追求公益、通过集团的势能追求诉的利益等功能和... 股东代表诉讼制度是对公司直接诉讼制度的突破,是法律为了更好地保护股东尤其是中小股东利益的制度设计。上市公司股东代表诉讼涉及一定的公益、中小股东维权困难等特殊问题,而代表人诉讼追求公益、通过集团的势能追求诉的利益等功能和理念,可以很好解决这些特殊问题。因此中国上市公司股东代表诉讼中应该引入代表人诉讼制度。文章对上市公司股东代表诉讼在中国应该如何操作做了简要论证。 展开更多
关键词 股东代表诉讼 代表人诉讼制度 合理性
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奥尔森的集体行动理论对我国代表人诉讼的启示——以”理性人假设”为线索 被引量:4
10
作者 孟欣然 《湖北民族学院学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2015年第1期132-135,共4页
奥尔森的集体行动理论对于代表人诉讼研究具有重要意义。以"理性人假设"为线索,奥尔森提出了克服集体行动困境的两项措施:减小集团规模和选择性激励。从而为解决我国代表人诉讼的困境提供了分析工具和重要启示。
关键词 理性人假设 集体行动的困境 集体行动理论 代表人诉讼
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证券民事纠纷代表人诉讼制度的适用性 被引量:4
11
作者 刘云亮 《法治研究》 2013年第7期73-78,共6页
我国证券市场侵损投资者权益现象严重,投资者渴望通过诉讼维权。但最高院有关司法解释规定了证券民事纠纷诉讼要有行政前置程序,明确证券纠纷不适用代表人诉讼制度,这不仅导致证券投资者诉讼维权难度增大,且成本也过高。随着我国广大投... 我国证券市场侵损投资者权益现象严重,投资者渴望通过诉讼维权。但最高院有关司法解释规定了证券民事纠纷诉讼要有行政前置程序,明确证券纠纷不适用代表人诉讼制度,这不仅导致证券投资者诉讼维权难度增大,且成本也过高。随着我国广大投资者维权的强烈呼唤和证券市场法制化发展的需要,有必要立即推出证券纠纷代表人诉讼制度,建议我国从证券纠纷诉讼管辖、证券诉讼证据举证责任、简化证券诉讼程序等方面,尝试适当实施证券纠纷代表人诉讼制度,以满足投资者维权之需求。 展开更多
关键词 证券市场 证券纠纷 代表人诉讼 证券投资者权益
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民事诉讼中代表人诉讼制度及其完善 被引量:2
12
作者 李菊明 《政法论丛》 2001年第3期19-21,共3页
关键词 民事诉讼 代表人诉讼制度 立法完善 诉讼程序 代表人权限 管辖
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用对策论剖析代表人诉讼制度
13
作者 杨云霞 秦晓静 李亚娟 《西北大学学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2005年第3期89-91,共3页
通过对策分析,认为在代表人诉讼制度中,诉讼代表人极有可能与对方当事人串通损害被代表人的利益,所以,完善代表人诉讼制度中的监督机制,维护被代表人更换诉讼代表人的权利,引进损害赔偿责任极为必要。
关键词 代表人诉讼制度 对策论 诉讼代表人 剖析 损害赔偿责任 对策分析 监督机制 当事人 权利
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特别代表人诉讼制度下CPA民事责任问题研究——以康美药业诉讼案为例
14
作者 刘静 崔元祯 《财会通讯》 北大核心 2023年第11期131-135,共5页
新《证券法》提出了特别代表人诉讼这一制度,可以保护中小投资者权益,同时加大了注册会计师所要承担的民事责任。随后在2021年的《国务院办公厅关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》中更是表达了加强对注册会... 新《证券法》提出了特别代表人诉讼这一制度,可以保护中小投资者权益,同时加大了注册会计师所要承担的民事责任。随后在2021年的《国务院办公厅关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》中更是表达了加强对注册会计师监管的决心。本文通过对我国首例特别代表人诉讼案——康美药业诉讼案的始末进行分析,探究正中珠江会计师事务所与合伙人就24.59亿的投资者损失承担连带责任的根本原因,总结案例启示,提出注册会计师防范巨额民事赔偿责任的若干建议,以维护注册会计师行业健康发展。 展开更多
关键词 特别代表人诉讼制度 CPA民事责任 康美药业诉讼
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证券特别代表人诉讼的理论阐释与规则反思——兼评康美药业集体诉讼案 被引量:9
15
作者 苏和生 杨严炎 《安徽大学学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2023年第2期104-113,共10页
作为全国首例证券集体诉讼案件,康美药业案为证券群体性纠纷化解开辟了新道路。然而,由于缺乏体系性的立法框架及精细化的实践指南,该案反映出诸多值得深思的问题。原告主体资格方面,“投保机构主导程序”与“明示退出模式”的核心特征... 作为全国首例证券集体诉讼案件,康美药业案为证券群体性纠纷化解开辟了新道路。然而,由于缺乏体系性的立法框架及精细化的实践指南,该案反映出诸多值得深思的问题。原告主体资格方面,“投保机构主导程序”与“明示退出模式”的核心特征使得特别代表人诉讼与其他群体诉讼区分开来。特别代表人诉讼本质上属于团体诉讼,投保机构诉讼实施权来源于法定的任意诉讼担当。被告责任司法认定方面,在实体性维度,该案中独董责任承担扩张化的现象值得省思;在程序性维度,证券群体纠纷的一次性解决与防止矛盾裁判之司法目标需要理性衡平。投保机构是特别代表人诉讼的“唯一性原告”,投保机构选案程序的妥当性、公正性是必须正视的问题。此外,为稳步推进证券集体诉讼的渐进式发展,还需以程序法理为据对特别代表人诉讼制度予以结构性优化,即厘清投保机构创新职能与传统职能的关系、明晰投资者退出诉讼的阶段、反思诉讼费用的缴纳及分担。 展开更多
关键词 证券特别代表人诉讼 团体诉讼 投资者保护机构 集体诉讼 康美药业案
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我国代表人诉讼制度的局限性及其完善的构想 被引量:6
16
作者 李云 《理论探索》 北大核心 2004年第2期93-94,共2页
代表人诉讼制度较少被援用的原因是由于制度本身存在着缺陷 ,因此 ,只有对代表人诉讼的适用条件、代表人的权限以及被代表人权利保障、立法空白、“搭便车”等方面加以完善 ,并对我国代表人诉讼制度进行改进 。
关键词 代表人诉讼制度 权利保障 立法 《民事诉讼法》
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代表人诉讼制度初探 被引量:1
17
作者 陈雅琴 《中国人民公安大学学报(社会科学版)》 CSSCI 1996年第6期21-23,共3页
本文通过对外国有关集团诉讼制度的介绍和对我国现行民事诉讼法规定的代表人诉讼制度的作用、特征等方面的阐述,论证这一制度是适应社会主义商品经济的发展和民事审判实践的需要而产生的。文章主要内容是:l、集团诉讼的产生与发展;2、... 本文通过对外国有关集团诉讼制度的介绍和对我国现行民事诉讼法规定的代表人诉讼制度的作用、特征等方面的阐述,论证这一制度是适应社会主义商品经济的发展和民事审判实践的需要而产生的。文章主要内容是:l、集团诉讼的产生与发展;2、我国民事诉讼法确立的代表人制度;3、代表人诉讼制度的特征。 展开更多
关键词 代表人诉讼制度 群体纠纷 共同诉讼
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新《证券法》实施下特别代表人诉讼的启动程序--规则解读、制度构思和完善建议 被引量:20
18
作者 郭文旭 《南方金融》 CSSCI 北大核心 2021年第6期90-100,共11页
2020年7月,最高人民法院发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》,中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)随即发布了业务规则,细化了新《证券法》中特别代表人诉讼制度的各项程序,其中启动程序的有关规定凸显出特别代表人诉... 2020年7月,最高人民法院发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》,中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)随即发布了业务规则,细化了新《证券法》中特别代表人诉讼制度的各项程序,其中启动程序的有关规定凸显出特别代表人诉讼的公益性和示范性特征。特别代表人诉讼以普通代表人诉讼为前提程序,以投服中心为特别代表人,并赋予投服中心选取案件的权利,有利于发挥特别代表人诉讼的示范和震慑作用。然而,特别代表人诉讼的启动程序仍存在着递进关系可能产生适用冲突、关于案件选取因素的规定过于宽泛、特别代表人诉讼职能与投服中心传统职能之间的协调机制不明确等问题。针对上述问题,应坚持普通代表人与特别代表人诉讼间的递进关系,制定相关实践规则以解决适用冲突;细化投服中心选取案件的考虑因素,确保案件选取公平、公正、公开;加强特别代表人诉讼职能与投服中心传统职能之间的协调配合,使投服中心能根据不同的适用范围和条件选择最适合的方式解决证券纠纷。 展开更多
关键词 证券法 证券纠纷 代表人诉讼 投资者保护 中证中小投资者服务中心
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民事责任能威慑证券市场违法行为吗——基于证券代表人诉讼判决的准自然实验 被引量:15
19
作者 徐文鸣 《广东财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2022年第2期100-112,共13页
“执法重要假说”和“法条重要假说”是近年来法律与金融研究的热点。随着证券市场注册制改革的推进和新《证券法》的颁布,多层次代表人诉讼和金融司法专业化改革在“纸面上”提升了民事责任的强度,但司法裁判能否在边际上提升对违法行... “执法重要假说”和“法条重要假说”是近年来法律与金融研究的热点。随着证券市场注册制改革的推进和新《证券法》的颁布,多层次代表人诉讼和金融司法专业化改革在“纸面上”提升了民事责任的强度,但司法裁判能否在边际上提升对违法行为的威慑力仍存在不确定性。利用首份证券代表人诉讼判决带来的外生冲击检验上述假说,通过事件研究法发现违法上市公司的股票组合在“五洋案”一审判决后获得显著为负的超额收益,且其超额收益率与上市公司所在省(市)的司法环境质量存在显著负相关关系。该研究为“执法重要假说”提供了支持性证据,对于落实证券违法零容忍政策具有重要借鉴意义。 展开更多
关键词 民事责任 代表人诉讼 事件研究法 司法判决 准自然实验 证券市场 违法行为
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完善代表人诉讼制度的几个问题 被引量:4
20
作者 沈庆中 《现代法学》 CSSCI 北大核心 1994年第4期67-68,共2页
完善代表人诉讼制度的几个问题沈庆中一、关于代表人诉讼制度的适用范围代表人诉讼制度,适用于当事人一方人数众多的共同诉讼。根据实践中反映的情况,以下几类案件宜选定代表人进行诉讼:(1)因产品责任引起的诉讼。主要是产品的生... 完善代表人诉讼制度的几个问题沈庆中一、关于代表人诉讼制度的适用范围代表人诉讼制度,适用于当事人一方人数众多的共同诉讼。根据实践中反映的情况,以下几类案件宜选定代表人进行诉讼:(1)因产品责任引起的诉讼。主要是产品的生产者、销售者生产、销售伪劣产品,损... 展开更多
关键词 诉讼代表人 当事人制度 共同诉讼制度 代表人诉讼 诉讼标的 诉讼行为 进行诉讼 参加诉讼 民诉法 集团诉讼制度
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