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交易所问询监管与股权融资成本--基于投资者风险感知视角
被引量：
2
1
作者
胡耀丹
王稳华
《财经问题研究》
CSSCI
北大核心
2024年第5期62-74,共13页
本文以2013—2021年中国沪深A股上市公司为样本,从投资者风险感知视角实证检验交易所问询监管对股权融资成本的影响。结果显示:公司收到定期报告问询函后股权融资成本显著上升,并且同年收到定期报告问询函数量越多、同一份定期报告被问...
本文以2013—2021年中国沪深A股上市公司为样本,从投资者风险感知视角实证检验交易所问询监管对股权融资成本的影响。结果显示:公司收到定期报告问询函后股权融资成本显著上升,并且同年收到定期报告问询函数量越多、同一份定期报告被问询次数越多、定期报告问询函中的问题总数量越多,股权融资成本上升幅度越大,说明交易所问询监管会增加投资者的风险感知,进而导致股权融资成本升高。异质性检验结果显示,当投资者专业能力较强、交易风险较大、市场化程度较低和审计质量较低时,投资者对定期报告问询函所披露风险的感知能力更强,交易所问询监管对股权融资成本的正向影响更大。进一步研究发现,作为一种非处罚性监管,交易所问询监管是处罚性监管的有力补充,二者都具有良好的市场监管效果。本文的研究结论为证券监管部门依法保护投资者合法权益和防范市场风险提供了政策参考。
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关键词
交易所问询监管
股权融资成本
定期报告
问询
函
风险感知
投资者保护
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职称材料
非创新专管部门监管对企业策略性专利行为的影响——以证券交易所问询为例
被引量：
1
2
作者
张静
李晨
吴春贤
《金融发展研究》
北大核心
2023年第8期49-60,共12页
目前我国企业“重数量、轻质量”的策略性专利行为严重阻碍社会经济高质量发展,如何解决这一问题受到学术界的广泛关注。现有研究大多关注创新活动专管部门对专利行为的政策性监管,忽视了证券交易所作为非创新专管部门对企业策略性专利...
目前我国企业“重数量、轻质量”的策略性专利行为严重阻碍社会经济高质量发展,如何解决这一问题受到学术界的广泛关注。现有研究大多关注创新活动专管部门对专利行为的政策性监管,忽视了证券交易所作为非创新专管部门对企业策略性专利行为的影响。研究结果表明,证券交易所对企业研发活动的监管问询通过“治理效应”和“信息效应”抑制了企业的策略性专利行为。进一步研究发现,良好的治理环境和信息环境有助于“治理效应”和“信息效应”的发挥。本文拓展了企业策略性专利行为的研究视角,为非创新专管部门抑制策略性专利行为提供了经验证据与有效参考,有助于推动企业和社会经济高质量发展。
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关键词
证券
交易所
监管
问询
策略性专利行为
治理效应
信息效应
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职称材料
题名
交易所问询监管与股权融资成本--基于投资者风险感知视角
被引量：
2
1
作者
胡耀丹
王稳华
机构
云南财经大学会计学院
云南财经大学云南省服务计算重点实验室
出处
《财经问题研究》
CSSCI
北大核心
2024年第5期62-74,共13页
基金
国家自然科学基金地区科学基金项目“高管团队特征对企业数字化转型的影响研究”(72262033)
教育部人文社会科学研究青年项目“年报问询监管与上市公司融资行为研究”(20YJC630043)
云南省科技厅应用基础研究青年项目“党组织参与公司治理对民营企业投资活动的影响”(202001AU070057)。
文摘
本文以2013—2021年中国沪深A股上市公司为样本,从投资者风险感知视角实证检验交易所问询监管对股权融资成本的影响。结果显示:公司收到定期报告问询函后股权融资成本显著上升,并且同年收到定期报告问询函数量越多、同一份定期报告被问询次数越多、定期报告问询函中的问题总数量越多,股权融资成本上升幅度越大,说明交易所问询监管会增加投资者的风险感知,进而导致股权融资成本升高。异质性检验结果显示,当投资者专业能力较强、交易风险较大、市场化程度较低和审计质量较低时,投资者对定期报告问询函所披露风险的感知能力更强,交易所问询监管对股权融资成本的正向影响更大。进一步研究发现,作为一种非处罚性监管,交易所问询监管是处罚性监管的有力补充,二者都具有良好的市场监管效果。本文的研究结论为证券监管部门依法保护投资者合法权益和防范市场风险提供了政策参考。
关键词
交易所问询监管
股权融资成本
定期报告
问询
函
风险感知
投资者保护
Keywords
exchange inquiry regulation
equity financing cost
regular report inquiry letter
risk perception
investor protection
分类号
F830.91 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
非创新专管部门监管对企业策略性专利行为的影响——以证券交易所问询为例
被引量：
1
2
作者
张静
李晨
吴春贤
机构
石河子大学经济与管理学院
石河子大学公司治理与管理创新研究中心
暨南大学管理学院
出处
《金融发展研究》
北大核心
2023年第8期49-60,共12页
基金
国家自然科学基金青年项目“投资者异质信念与企业创新行为:基于管理层理性与非理性双重情境的研究”(72103144)
教育部人文社会科学研究项目“多源媒体情绪传播对企业策略性专利行为的影响及机制研究”(21YJA790077)。
文摘
目前我国企业“重数量、轻质量”的策略性专利行为严重阻碍社会经济高质量发展,如何解决这一问题受到学术界的广泛关注。现有研究大多关注创新活动专管部门对专利行为的政策性监管,忽视了证券交易所作为非创新专管部门对企业策略性专利行为的影响。研究结果表明,证券交易所对企业研发活动的监管问询通过“治理效应”和“信息效应”抑制了企业的策略性专利行为。进一步研究发现,良好的治理环境和信息环境有助于“治理效应”和“信息效应”的发挥。本文拓展了企业策略性专利行为的研究视角,为非创新专管部门抑制策略性专利行为提供了经验证据与有效参考,有助于推动企业和社会经济高质量发展。
关键词
证券
交易所
监管
问询
策略性专利行为
治理效应
信息效应
Keywords
stock exchange regulatory inquiries
strategic patent behavior
governance effect
information effect
分类号
F830.91 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
交易所问询监管与股权融资成本--基于投资者风险感知视角
胡耀丹
王稳华
《财经问题研究》
CSSCI
北大核心
2024
2
在线阅读
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职称材料
2
非创新专管部门监管对企业策略性专利行为的影响——以证券交易所问询为例
张静
李晨
吴春贤
《金融发展研究》
北大核心
2023
1
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职称材料
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