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纽约证券交易所与泛欧证券交易所合并背景下美国跨境监管的路径选择
被引量：
5
1
作者
肖奎
程宝库
《南方金融》
北大核心
2015年第8期57-64,共8页
由于会员所有的互助型证券交易所未能提供足够的融资灵活性,越来越多的公司选择海外上市。为了应对市场竞争,全球证券交易所推行非互助化,通过对外扩张获得规模经济效应以实现股东利益最大化,导致证券交易所合并浪潮的兴起。美国《萨班...
由于会员所有的互助型证券交易所未能提供足够的融资灵活性,越来越多的公司选择海外上市。为了应对市场竞争,全球证券交易所推行非互助化,通过对外扩张获得规模经济效应以实现股东利益最大化,导致证券交易所合并浪潮的兴起。美国《萨班斯奥克斯利法案》采取严格的监管标准,对这一浪潮的发展起到推波助澜的作用,直接导致纽约证券交易所与泛欧证券交易所跨境合并。在此背景下,美国实施跨境监管的最佳路径就是与欧盟建立一种互认机制。事实上,美国证券交易委员会通过反思与重构证券监管体制,提出了替代性遵守框架,契合了互认机制的基本原则。为了实施替代性遵守框架,美国证券交易委员会应当与欧盟监管机构建立一种持续的监管合作关系,并为跨境监管合作建立一个明确的法律框架,进一步实现美国与欧盟之间的证券监管协调。
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关键词
交易所合并
跨境监管
互认机制
替代性遵守
金融监管协调
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职称材料
论欧洲证券交易所合并的原因及影响
被引量：
2
2
作者
李翀
《湘潭大学社会科学学报》
2001年第2期3-7,共5页
阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎交易所于 2 0 0 0年 3月 18日达成合并协议 ,紧接着伦敦、法兰克福交易所于5月 3日也宣布进行合并。从这两次合并的共同原因来看 ,电子计算机技术的进步使合并在技术上成为可能 ,而交易所之间的竞争和场外证...
阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎交易所于 2 0 0 0年 3月 18日达成合并协议 ,紧接着伦敦、法兰克福交易所于5月 3日也宣布进行合并。从这两次合并的共同原因来看 ,电子计算机技术的进步使合并在技术上成为可能 ,而交易所之间的竞争和场外证券交易市场的发展给交易所带来的压力 ,则是产生合并的动力。从各自原因来看 ,荷、比、法三家证券所的合并在很大程度上是被欧洲货币联盟的建立和欧元的产生所推动的 ,而英、德两家交易所合并则旨在强强联合 ,巩固和提高交易所的地位。欧洲证券交易所合并的浪潮是证券交易所发展史上的突破 ,也是金融全球化的进展 。
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关键词
欧洲
证券
交易所
金融全球化
证券
交易所合并
证券市场
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职称材料
日本交易所集团与日本创业板市场发展借鉴
被引量：
1
3
作者
梁鹏
胡根源
滨田康行
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2013年第6期63-68,共6页
2010年日本创业板的重大事件当属大阪证券交易所对JASDAQ市场的完全整合。2013年新年伊始,日本创业板又将迎来全新时代,其最大的两家证券交易所即东京证券交易所和大阪证券交易所将从法律意义上正式合并,成立持股公司"日本交易所集...
2010年日本创业板的重大事件当属大阪证券交易所对JASDAQ市场的完全整合。2013年新年伊始,日本创业板又将迎来全新时代,其最大的两家证券交易所即东京证券交易所和大阪证券交易所将从法律意义上正式合并,成立持股公司"日本交易所集团"。本文从探讨日本各创业板发展的特色与定位出发,探究日本交易所集团成立的动机,以期对中国创业板市场的发展提供一些有意义的经验和教训。
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关键词
日本
交易所
集团
交易所合并
日本创业板
创业板市场发展
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职称材料
题名
纽约证券交易所与泛欧证券交易所合并背景下美国跨境监管的路径选择
被引量：
5
1
作者
肖奎
程宝库
机构
南开大学法学院
出处
《南方金融》
北大核心
2015年第8期57-64,共8页
基金
国家社科基金重点项目<反商业贿赂立法研究>(项目编号:06AFX003)
教育部基地重大项目<联合国工商业与人权指导原则框架下的企业人权责任研究>(项目编号:14JJD820004)
国家留学基金项目(项目编号:201506200082)的阶段性成果
文摘
由于会员所有的互助型证券交易所未能提供足够的融资灵活性,越来越多的公司选择海外上市。为了应对市场竞争,全球证券交易所推行非互助化,通过对外扩张获得规模经济效应以实现股东利益最大化,导致证券交易所合并浪潮的兴起。美国《萨班斯奥克斯利法案》采取严格的监管标准,对这一浪潮的发展起到推波助澜的作用,直接导致纽约证券交易所与泛欧证券交易所跨境合并。在此背景下,美国实施跨境监管的最佳路径就是与欧盟建立一种互认机制。事实上,美国证券交易委员会通过反思与重构证券监管体制,提出了替代性遵守框架,契合了互认机制的基本原则。为了实施替代性遵守框架,美国证券交易委员会应当与欧盟监管机构建立一种持续的监管合作关系,并为跨境监管合作建立一个明确的法律框架,进一步实现美国与欧盟之间的证券监管协调。
关键词
交易所合并
跨境监管
互认机制
替代性遵守
金融监管协调
分类号
F831.51 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
论欧洲证券交易所合并的原因及影响
被引量：
2
2
作者
李翀
机构
北京师范大学经济学院
出处
《湘潭大学社会科学学报》
2001年第2期3-7,共5页
文摘
阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎交易所于 2 0 0 0年 3月 18日达成合并协议 ,紧接着伦敦、法兰克福交易所于5月 3日也宣布进行合并。从这两次合并的共同原因来看 ,电子计算机技术的进步使合并在技术上成为可能 ,而交易所之间的竞争和场外证券交易市场的发展给交易所带来的压力 ,则是产生合并的动力。从各自原因来看 ,荷、比、法三家证券所的合并在很大程度上是被欧洲货币联盟的建立和欧元的产生所推动的 ,而英、德两家交易所合并则旨在强强联合 ,巩固和提高交易所的地位。欧洲证券交易所合并的浪潮是证券交易所发展史上的突破 ,也是金融全球化的进展 。
关键词
欧洲
证券
交易所
金融全球化
证券
交易所合并
证券市场
Keywords
Europe
stock exchanges
merger
fanancial globalization
分类号
F835.05 [经济管理—金融学]
F831.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
日本交易所集团与日本创业板市场发展借鉴
被引量：
1
3
作者
梁鹏
胡根源
滨田康行
机构
北京工商大学经济学院
北海道大学大学院
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2013年第6期63-68,共6页
基金
北京工商大学青年教师科研启动基金
北京市哲学社会科学首都流通业研究基地(编号:JD-2012-Y-10)
北京流通业发展方式转变研究平台资助(编号:PXM2012-014213-000043)
文摘
2010年日本创业板的重大事件当属大阪证券交易所对JASDAQ市场的完全整合。2013年新年伊始,日本创业板又将迎来全新时代,其最大的两家证券交易所即东京证券交易所和大阪证券交易所将从法律意义上正式合并,成立持股公司"日本交易所集团"。本文从探讨日本各创业板发展的特色与定位出发,探究日本交易所集团成立的动机,以期对中国创业板市场的发展提供一些有意义的经验和教训。
关键词
日本
交易所
集团
交易所合并
日本创业板
创业板市场发展
Keywords
japan exchange group, exchange merger, japan GEM, GEM development
分类号
F831 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
纽约证券交易所与泛欧证券交易所合并背景下美国跨境监管的路径选择
肖奎
程宝库
《南方金融》
北大核心
2015
5
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职称材料
2
论欧洲证券交易所合并的原因及影响
李翀
《湘潭大学社会科学学报》
2001
2
在线阅读
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职称材料
3
日本交易所集团与日本创业板市场发展借鉴
梁鹏
胡根源
滨田康行
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2013
1
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