对客户交易结算资金存管模式改革的建议——兼论建立中国证券银行的设想 被引量：2

1

作者 牛冠兴 卢兴前 《证券市场导报》 北大核心 2003年第9期4-11,共8页

我国客户交易结算资金改革的方针应为:“疏堵并举、标本兼治,既要能够防范风险,又要能够有利于证券业的发展,不能失之偏颇。”我国客户交易结算资金改革的最终目标和最佳方案是建立以证券银行为核心的、保证金存管与券商融资相统一的证... 我国客户交易结算资金改革的方针应为:“疏堵并举、标本兼治,既要能够防范风险,又要能够有利于证券业的发展,不能失之偏颇。”我国客户交易结算资金改革的最终目标和最佳方案是建立以证券银行为核心的、保证金存管与券商融资相统一的证券银行制。 展开更多

关键词 客户交易结算资金 中国 有价证券 证券公司 资产质量 证券市场 券商 改革 金融风险

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证券登记结算的法律基础

2

《证券市场导报》 北大核心 2001年第10期76-76,共1页

关键词 中国 证券市场 登记结算体系 法律关系

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证券登记结算法律关系问题研究

3

作者 彭桂霞 《财会月刊（合订本）》 北大核心 2004年第10B期75-76,共2页

关键词 《证券法》 中国 证券登记计算体系 法律关系 证券市场 证券公司 证券投资者

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关于证券机构技术和制度准备完成后个人转让上市公司限售股有关个人所得税问题的通知

4

《会计之友》 北大核心 2012年第5期F0003-F0003,共1页

财税[2011]108号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、地方税务局,宁夏、西藏、青海省（自治区）国家税务局,新疆生产建设兵团财务局,上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算公司,各证券公司： 根据《财政部国家税务总局证... 财税[2011]108号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、地方税务局,宁夏、西藏、青海省（自治区）国家税务局,新疆生产建设兵团财务局,上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算公司,各证券公司： 根据《财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》（财税[2009]167号）和《财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知》（财税[2010]70号）有关规定，为进一步完善个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税办法，现就有关问题通知如下： 展开更多

关键词 个人所得税 上市公司 限售股 转让 制度准备 证券机构 中国证券登记结算公司 新疆生产建设兵团

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我国证券结算会员信用风险评级及其管理 被引量：1

5

作者 叶青 《证券市场导报》 北大核心 2001年第12期55-59,共5页

不同风险程度的证券公司,在证券结算中给结算公司带来的风险压力是不同的。因此需要根据结算会员的风险程度采取不同的管理措施,进行有层次、有效率的管理。

关键词 信用风险 证券登记结算公司 公司 会员 一级法人 评级 中国 违约 结算制度 一般

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证券公司客户资金独立存管模式探讨 被引量：1

6

作者 戚伟雄 《证券市场导报》 北大核心 2005年第6期40-43,共4页

本文分析了客户资金独立存管的必要性与迫切性,对客户资金独立存管的两种实施模式——独立存管及第三方存管进行了比较,指出了存在的问题和解决这些问题的新思路,即建立全国券商交易数据中心,增加证券登记公司实质监管的模式,分步构筑... 本文分析了客户资金独立存管的必要性与迫切性,对客户资金独立存管的两种实施模式——独立存管及第三方存管进行了比较,指出了存在的问题和解决这些问题的新思路,即建立全国券商交易数据中心,增加证券登记公司实质监管的模式,分步构筑全国券商客户结算资金存管监控体系及另路稽核体系。 展开更多

关键词 客户资金 证券公司 实施模式 数据中心 稽核体系 监控体系 结算资金 第三方 新思路 券商 交易 监管 登记

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1997年10月中国证券市场大事记

7

《证券市场导报》 1997年第11期58-58,共1页

10.6“新刑法”开始实施,操纵证券交易等将入罪。 10.7中国人民银行发布公告,加强对大额现金支付管理。 10.8李鹏总理主持召开国务院第62次常务会议,《证券投资基金管理暂行办法》获原则通过,并确定进一步修改后试点。 中国人民银行行... 10.6“新刑法”开始实施,操纵证券交易等将入罪。 10.7中国人民银行发布公告,加强对大额现金支付管理。 10.8李鹏总理主持召开国务院第62次常务会议,《证券投资基金管理暂行办法》获原则通过,并确定进一步修改后试点。 中国人民银行行长戴相龙表示,加强金融监管是央行工作重点。 展开更多

关键词 中国证券市场 金融监管 证券投资 支付结算 操纵证券 大企业集团 新刑法 上市公司收购 银行行长 运行态势

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国内证券市场动态(2006年2月)

8

《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2006年第3期78-78,共1页

2.1 1-5日，深沪股市春节休市。2.6中国证券登记结算公司、上证所、中国证券业协会分别发布《债券登记托管与结算业务实施细则》、《上海证券交易所债券交易实施细则》和《债券质押式回购委托协议指引》，自5月8日起实施。

关键词 中国证券登记结算公司 市场动态 上海证券交易所 国内 债券交易 实施细则 证券业协会 质押式回购 结算业务 委托协议

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国内证券市场动态(2005年5月)

9

《证券市场导报》 北大核心 2005年第6期78-78,共1页

关键词 市场动态 中国证券登记结算公司 国内 业务操作 改革试点 股权分置 上市公司 证交所

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海内外证券市场动态(2014年10月)

10

作者 本刊编辑部 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2014年第11期79-79,共1页

10.1 1-7日,深沪股市国庆假期休市。 10.8中国证监会日前发布关于支持深圳资本市场改革创新的15条意见。中国证券登记结算公司开始集中由统一账户平台（一码通）处理账户业务。 10.15《上海证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办... 10.1 1-7日,深沪股市国庆假期休市。 10.8中国证监会日前发布关于支持深圳资本市场改革创新的15条意见。中国证券登记结算公司开始集中由统一账户平台（一码通）处理账户业务。 10.15《上海证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》日前发布。《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》日前发布。 展开更多

关键词 中国证券登记结算公司 市场动态 上海证券交易所 深圳证券交易所 证券投资基金 债券业务 中国证监会 改革创新

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一个改良的客户交易结算资金监管框架

11

作者 段西军 王聪 《南方金融》 北大核心 2004年第7期28-29,共2页

对客户资产实施有效监管,确保客户资产安全是维持证券市场正常运行的基本前提。本文在分析现行客户交易结算资金监管模式的缺陷后,提出一个改良框架:在客户与资金全部委托登记公司实施动态管理的基础上,增加登记公司和交易所对客户交易... 对客户资产实施有效监管,确保客户资产安全是维持证券市场正常运行的基本前提。本文在分析现行客户交易结算资金监管模式的缺陷后,提出一个改良框架:在客户与资金全部委托登记公司实施动态管理的基础上,增加登记公司和交易所对客户交易结算资金的监管职责。 展开更多

关键词 客户交易结算资金 资金监管 证券市场 登记公司 信息披露制度

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关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知财税[2009]167号

12

《会计之友》 北大核心 2010年第6期F0003-F0003,共1页

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局、地方税务局，新疆生产建设兵团财务局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：为进一步完善股权分置改革后的相关制度，发挥税收对高收入者的调节作用。促进资本市... 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局、地方税务局，新疆生产建设兵团财务局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：为进一步完善股权分置改革后的相关制度，发挥税收对高收入者的调节作用。促进资本市场长期稳定健康发展，经国务院批准，现就个人转让上市公司限售流通股l以下简称限售股）取得的所得征收个人所得税有关问题通知如下： 展开更多

关键词 个人所得税 上市公司 征收 转让 中国证券登记结算公司 新疆生产建设兵团 深圳证券交易所 财税

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国内证券市场动态

13

《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2007年第5期78-78,共1页

中国证券登记结算公司发布《境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则》，自发布之日起实施。

关键词 中国证券登记结算公司 市场动态 境外上市公司

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倚天万里须长剑——深圳证券市场振兴之路

14

作者 毛毛雨 《南方金融》 1996年第8期20-21,共2页

1996年的春天,深圳证券市场波澜壮阔。一度萎糜不振的深圳股市,经过新管理层的卧薪尝胆,乘国家宏观经济形势和政策转化的东风,在中国证券市场的大舞台上又一次再领风骚。伴随着股海的沉浮,深市的河山重整也经历了不凡的历程。

关键词 深圳证券市场 上市公司 董事会秘书 证券结算 中国证券市场 交易系统 周边市场 市场发展 深圳市场 宏观经济形势

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海内外证券市场动态

15

作者 本刊编辑部 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2016年第11期79-79,共1页

关键词 证券 证监会 中国证券登记结算有限责任公司 交易所 对冲基金

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国内证券市场动态

16

《证券市场导报》 北大核心 2005年第1期78-78,共1页

关键词 证券 交易所 股份转让 非流通股 业务办理 上市公司 市场动态 证券登记结算公司 深交所 证监会

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国内证券市场动态

17

《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2006年第5期78-78,共1页

关键词 证券登记结算 市场动态 国内 有限责任公司 参与人 资格

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国内证券市场动态

18

《证券市场导报》 北大核心 2004年第10期78-78,共1页

关键词 证券市场 中国 上市公司 QFII 合格境外机构投资者 证券公司 结算备付金账户

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2003年8月国内证券市场大事记

19

《证券市场导报》 北大核心 2003年第9期76-76,共1页

中国证监会日前将QFⅡ的第7张牌照颁发给了香港上海汇丰银行有限公司。证监会有关人士表示,其他境外机构的QFⅡ资格申请材料正在审理中。 全国人大财经委员会证券法修改起草组开始向社会征求证券法修改意见。

关键词 2003年8月 中国 证券市场 QFII 合格境外机构投资者 上市公司 基金管理公司 证券公司 证券交易结算资金

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证督会、香港证券及期货事务监察委员会正式启动深港股票交易互联互通机制

20

《金融监管研究》 2016年第12期110-110,共1页

2016年11月，为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会决定批准深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动深港股票交易... 2016年11月，为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会决定批准深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动深港股票交易互联互通机制（以下简称深港通）。自今年8月16日以来，两地监管机构在启动深港通的准备工作上开始合作，双方已就深港通所涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了监管执法合作备忘录。 展开更多

关键词 中国证券监督管理委员会 香港资本市场 监察委员会 股票交易 期货 证券登记结算 深圳证券交易所 有限责任

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