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美国《多德·弗兰克法案》及其对我国金融审计制度创新的启示被引量：3: 1; 作者王永海徐纯《武汉大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2014年第1期75-82,共8页; 《多德·弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》是美国政府在2007年金融危机后进行大规模金融监管改革的立法尝试。为了防范系统性金融风险和保护金融投资者利益,多德法案提出设立金融稳定监督委员会和消费者金融保护局两大机构,授予... 展开更多; 关键词《多德·弗兰克法案》金融审计金融监管系统性风险投资者保护; 在线阅读下载PDF 职称材料

美国“幌骗”案例的监管处罚与司法审判实践被引量：4: 2; 作者张孟霞尹小为《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第5期64-68,共5页; 近年来,伴随典型幌骗(Spoofing)案例在媒体聚光灯下的不断曝光,"幌骗"这一名词引起业界和社会公众的广泛关注。美国证券期货监管机构和司法机构对幌骗这一依托程序化交易技术的新型违法行为,已进行了多年的监管和立法方式探... 展开更多; 关键词幌骗市场操纵《多德弗兰克法案》程序化交易市场监管; 在线阅读下载PDF 职称材料

美国信用评级机构的法律责任被引量：2: 3; 作者朱圆钟心惠《安徽大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2015年第2期105-113,共9页; 长期以来,宪法第一修正案为美国信用评级机构提供了强有力的保护,使其免于承担专家责任。金融危机的爆发促使美国重新审视宪法第一修正案对信用评级机构的保护。信用评级机构能否适用实际恶意标准、评级能否作为商业言论获得宪法第一修... 展开更多; 关键词信用评级机构责任宪法第一修正案《多德弗兰克法案》; 在线阅读下载PDF 职称材料

太过复杂的监管规则会抑制经济活力: 4; 作者王宇《金融发展研究》北大核心 2015年第10期34-36,共3页; 以《多德—弗兰克法案》为代表的复杂监管规则,从微观角度看是合理的,而从宏观角度看则因成本巨大而不合理。造成美国法律法规太过复杂的主要原因一是政府盲目认为可以通过制定法律法规管理所有不测事件;二是利益集团的游说效应。而复... 展开更多; 关键词《多德-弗兰克法案》监管规则经济成本; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名美国《多德·弗兰克法案》及其对我国金融审计制度创新的启示被引量：3: 1; 作者王永海徐纯; 机构武汉大学经济与管理学院; 出处《武汉大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2014年第1期75-82,共8页; 基金教育部哲学社会科学重大课题攻关项目(10JZD0019); 文摘《多德·弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》是美国政府在2007年金融危机后进行大规模金融监管改革的立法尝试。为了防范系统性金融风险和保护金融投资者利益,多德法案提出设立金融稳定监督委员会和消费者金融保护局两大机构,授予美国联邦审计署更广泛的审计职权。这部法案奠定了美国现行金融监管的基本框架,明确了联邦政府审计在金融监管中的地位,强化了联邦政府金融审计在金融监管中的作用。我国应借鉴美国金融监管与金融审计改革经验,完善我国的金融审计制度。; 关键词《多德·弗兰克法案》金融审计金融监管系统性风险投资者保护; Keywords Dodd Frank Act financial audit financial regulation systemic risk investor protection; 分类号 F832 [经济管理—金融学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名美国“幌骗”案例的监管处罚与司法审判实践被引量：4: 2; 作者张孟霞尹小为; 机构中国金融期货交易所研发部; 出处《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第5期64-68,共5页; 文摘近年来,伴随典型幌骗(Spoofing)案例在媒体聚光灯下的不断曝光,"幌骗"这一名词引起业界和社会公众的广泛关注。美国证券期货监管机构和司法机构对幌骗这一依托程序化交易技术的新型违法行为,已进行了多年的监管和立法方式探索。《多德弗兰克法案》生效至今,美国证券期货市场有近十起涉及幌骗行为的行政处罚或司法诉讼。本文对美国期货市场禁止幌骗的法律演变历程进行了梳理,论述了促使美国针对幌骗行为单独修法立规的原因;整理了美国监管机构和法院处罚的典型幌骗案例;从规制幌骗行为的立法方式、监管方式、认识层面等角度总结了美国监管和司法机构应对幌骗行为的经验,并对我国如何应对幌骗行为的立法和监管层面提出了建议。; 关键词幌骗市场操纵《多德弗兰克法案》程序化交易市场监管; Keywords spoofing, market manipulation, dodd-frank wall street reform and consumer protection act, programmed trading,market regulation; 分类号 D922.28 [政治法律—经济法学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名美国信用评级机构的法律责任被引量：2: 3; 作者朱圆钟心惠; 机构福州大学法学院福建闽侯; 出处《安徽大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2015年第2期105-113,共9页; 文摘长期以来,宪法第一修正案为美国信用评级机构提供了强有力的保护,使其免于承担专家责任。金融危机的爆发促使美国重新审视宪法第一修正案对信用评级机构的保护。信用评级机构能否适用实际恶意标准、评级能否作为商业言论获得宪法第一修正案的保护,都需要综合考虑多方面因素。作为改变评级行业现状的重要举措,《多德弗兰克法案》取消了对信用评级机构的责任豁免,并降低了反欺诈责任的起诉标准,旨在鼓励投资人通过起诉参与到评级监管当中,然而收效甚微。我国信用评级行业发展较晚,美国信用评级机构法律责任制度的经验教训对我国具有重要的借鉴意义。; 关键词信用评级机构责任宪法第一修正案《多德弗兰克法案》; Keywords credit rating agencies liabilities the First Amendment to American Constitution the Dodd-Frank Act; 分类号 D922.28 [政治法律—经济法学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名太过复杂的监管规则会抑制经济活力: 4; 作者王宇; 机构中国人民银行研究局; 出处《金融发展研究》北大核心 2015年第10期34-36,共3页; 文摘以《多德—弗兰克法案》为代表的复杂监管规则,从微观角度看是合理的,而从宏观角度看则因成本巨大而不合理。造成美国法律法规太过复杂的主要原因一是政府盲目认为可以通过制定法律法规管理所有不测事件;二是利益集团的游说效应。而复杂的法律法规不仅导致监管漏洞和监管重叠并存,还带来巨大的经济成本。对此,立法部门应使用简单明晰的规则,并由独立的第三方机构对重要法律法规进行成本收益分析,由监管部门负责执行。; 关键词《多德-弗兰克法案》监管规则经济成本; Keywords Dodd-Frank Bill, supervision rules, economic cost; 分类号 F830 [经济管理—金融学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

	题名	作者	出处	发文年	被引量	操作
1	美国《多德·弗兰克法案》及其对我国金融审计制度创新的启示	王永海徐纯	《武汉大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心	2014	3	在线阅读下载PDF 职称材料
2	美国“幌骗”案例的监管处罚与司法审判实践	张孟霞尹小为	《证券市场导报》 CSSCI 北大核心	2017	4	在线阅读下载PDF 职称材料
3	美国信用评级机构的法律责任	朱圆钟心惠	《安徽大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心	2015	2	在线阅读下载PDF 职称材料
4	太过复杂的监管规则会抑制经济活力	王宇	《金融发展研究》北大核心	2015	0	在线阅读下载PDF 职称材料