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论“穿透式”监管原则在私募基金监管中的适用被引量：9: 1; 作者郭艳芳《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第12期68-75,共8页; "穿透式"监管这一主题词逐渐被扩展到我国金融领域的各个层面,成为学术界、业界使用频次较高的术语,但其作为一项监管原则或是一种监管方法尚未达成共识。对"穿透式"监管与功能监管、行为监管的关系分析表明,"... 展开更多; 关键词私募基金 “穿透式”监管基金监管信息披露; 在线阅读下载PDF 职称材料

互联网金融“穿透式”监管研究被引量：24: 2; 作者许恋天《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2019年第3期98-111,共14页; 互联网金融作为互联网与金融统合而成的重大金融创新,深刻改变了金融市场,但其在高速发展中不断显现出的风险,亦推动监管者将其快速纳入专项整治与全面治理。互联网金融风险的现实性和特殊性,是对其进行特殊规制和强化监管的逻辑前提。... 展开更多; 关键词互联网金融 “穿透式”监管监管有效性 P2P网络借贷; 在线阅读下载PDF 职称材料

商业银行资管产品“穿透式”监管研究--以H银行为例被引量：2: 3; 作者中国人民银行达州市中心支行课题组肖启义 +3 位作者刘新荣文言春袁雯雯李娅《西南金融》北大核心 2018年第5期23-28,36,共7页; 随着全球资管业务的迅速扩张,资管产品跨领域、跨行业等特点导致资管行业的风险隐患和问题日益突出,对我国资管行业实施"穿透式"监管已十分必要。商业银行作为国内资管产品市场中重要的参与者,对其理财产品进行分析和研究具... 展开更多; 关键词资管产品银行理财产品资管业务创新刚性兑付期限错配多层嵌套流动性风险 “穿透式”监管功能监管行为监管去杠杆金融监管改革; 在线阅读下载PDF 职称材料

智能合约中理性经济人的道德风险及监管变革——以契约理念的嬗变为视角被引量：4: 4; 作者郎平《征信》北大核心 2023年第10期18-28,共11页; 纵观契约发展史,从社会契约到智能合约,前者的契约理念凸显从自由转向正义的演进历程,后者则以信用共识为核心,呈现出“中心化→去中心化→中心化与去中心化”的蜕变路径。随着智能合约的日臻完善,显现出智能合约重构社会契约的发展势头... 展开更多; 关键词社会契约智能合约金融体系道德风险 “穿透式”监管; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名论“穿透式”监管原则在私募基金监管中的适用被引量：9: 1; 作者郭艳芳; 机构厦门大学法学院贵州师范大学求是学院; 出处《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第12期68-75,共8页; 基金国家社会科学基金项目"新发展理念下中国金融机构社会责任立法问题研究"(编号:17BFX009) 贵州省教育厅关于2017年度高等学校人文社科项目(编号:2017zc089)]; 文摘 "穿透式"监管这一主题词逐渐被扩展到我国金融领域的各个层面,成为学术界、业界使用频次较高的术语,但其作为一项监管原则或是一种监管方法尚未达成共识。对"穿透式"监管与功能监管、行为监管的关系分析表明,"穿透式"监管应当定性为监管原则而不是监管方法,并有适用于私募基金监管的必要性。"穿透式"监管原则在私募基金监管中的适用范围主要是以信息披露为手段,从资金端层面考虑识别最终投资者,从资产端层面考虑底层资产透明化。确定统一监管标准的法律形式、决定"穿透式"适用"度"的监管成本与监管收益等影响因素,是完善"穿透式"监管原则在私募基金监管中适用的关键环节。; 关键词私募基金 “穿透式”监管基金监管信息披露; Keywords private fund "look-through"supervision fund regulation information disclosure; 分类号 DF438.7 [政治法律—经济法学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名互联网金融“穿透式”监管研究被引量：24: 2; 作者许恋天; 机构西南政法大学经济法学院; 出处《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2019年第3期98-111,共14页; 文摘互联网金融作为互联网与金融统合而成的重大金融创新,深刻改变了金融市场,但其在高速发展中不断显现出的风险,亦推动监管者将其快速纳入专项整治与全面治理。互联网金融风险的现实性和特殊性,是对其进行特殊规制和强化监管的逻辑前提。面对互联网金融创新带来的潜在风险和现实挑战,在专项整治向长效性监管机制的转变过程中,对互联网金融的"穿透式"监管,作为一项较新的、适合于互联网金融产业的监管模式已被提上日程。本文认为,对互联网金融的"穿透式"监管的理论基础和正当性,来源于"实质重于形式"的法律原则,这一认识有助于从根本上扫除互联网金融监管的盲区。与此同时,对互联网金融的"穿透式"监管应坚持干预谦抑性的理念,遵循妥当性、必要性与均衡原则,防止穿透过程中行政自由裁量权的滥用。在此基础上,本文以P2P网络借贷这一典型的互联网金融业态为例,探讨了"穿透式"监管在具体实施过程中的监管主体、边界和方式等问题。; 关键词互联网金融 “穿透式”监管监管有效性 P2P网络借贷; Keywords Internet Finance "Penetrating" Supervision Supervisory Effectiveness P2P Network Lending; 分类号 F832.1 [经济管理—金融学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名商业银行资管产品“穿透式”监管研究--以H银行为例被引量：2: 3; 作者中国人民银行达州市中心支行课题组肖启义刘新荣文言春袁雯雯李娅; 机构不详; 出处《西南金融》北大核心 2018年第5期23-28,36,共7页; 文摘随着全球资管业务的迅速扩张,资管产品跨领域、跨行业等特点导致资管行业的风险隐患和问题日益突出,对我国资管行业实施"穿透式"监管已十分必要。商业银行作为国内资管产品市场中重要的参与者,对其理财产品进行分析和研究具有重要的市场代表性。本文首先对相关概念和文献进行了阐述,其次对国外监管经验进行了介绍,再次对H银行理财产品的运行现状进行了分析,最后提出了"穿透式"监管建议。; 关键词资管产品银行理财产品资管业务创新刚性兑付期限错配多层嵌套流动性风险 “穿透式”监管功能监管行为监管去杠杆金融监管改革; 分类号 F832.2 [经济管理—金融学] F830 [经济管理—金融学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名智能合约中理性经济人的道德风险及监管变革——以契约理念的嬗变为视角被引量：4: 4; 作者郎平; 机构河北大学法学院; 出处《征信》北大核心 2023年第10期18-28,共11页; 基金国家社会科学基金重大项目(22&ZD203)。; 文摘纵观契约发展史,从社会契约到智能合约,前者的契约理念凸显从自由转向正义的演进历程,后者则以信用共识为核心,呈现出“中心化→去中心化→中心化与去中心化”的蜕变路径。随着智能合约的日臻完善,显现出智能合约重构社会契约的发展势头,这将给以契约为本质的金融体系带来“颠覆式”变革。审视金融体系的变革现状,百密一疏中疏忽了理性经济人的道德风险。鉴于此,深入研析区块链智能合约中理性经济人的道德风险及现有的“穿透式”监管措施,建议监管机构适用旅行规则、创制智能合约“范本”、采取“一揽子”客观穿透来补足监管“短板”,以此规制区块链智能合约中异化的道德风险。; 关键词社会契约智能合约金融体系道德风险 “穿透式”监管; Keywords social contract smart contract financial system moral hazard “penetrating”regulation.; 分类号 F832 [经济管理—金融学] TP311 [自动化与计算机技术—计算机软件与理论]; 在线阅读下载PDF 职称材料

	题名	作者	出处	发文年	被引量	操作
1	论“穿透式”监管原则在私募基金监管中的适用	郭艳芳	《证券市场导报》 CSSCI 北大核心	2018	9	在线阅读下载PDF 职称材料
2	互联网金融“穿透式”监管研究	许恋天	《金融监管研究》 CSSCI 北大核心	2019	24	在线阅读下载PDF 职称材料
3	商业银行资管产品“穿透式”监管研究--以H银行为例	中国人民银行达州市中心支行课题组肖启义刘新荣文言春袁雯雯李娅	《西南金融》北大核心	2018	2	在线阅读下载PDF 职称材料
4	智能合约中理性经济人的道德风险及监管变革——以契约理念的嬗变为视角	郎平	《征信》北大核心	2023	4	在线阅读下载PDF 职称材料