2016年11月4日,农业银行纽约分行（以下简称“农行纽约分行”）因违反反洗钱法、掩盖可疑交易被纽约金融服务局处以2.15亿美元巨额罚款,成为被海外监管机构重罚的中国首家金融机构。本文基于农行纽约分行与纽约金融服务局签订的《基于...2016年11月4日,农业银行纽约分行（以下简称“农行纽约分行”）因违反反洗钱法、掩盖可疑交易被纽约金融服务局处以2.15亿美元巨额罚款,成为被海外监管机构重罚的中国首家金融机构。本文基于农行纽约分行与纽约金融服务局签订的《基于纽约银行法39、44条下的和解协议令》（Consent Order Under New York Banking Law§39 and 44,以下简称《和解协议令》）的内容,展开更多
近期,中国银行纽约分行(以下简称'纽约中行')因反洗钱工作不力,被美国财政部下属的美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency,OCC)要求整改,并处罚金1250万美元(约8047万人民币),引起国内金融界哗然。本文基于...近期,中国银行纽约分行(以下简称'纽约中行')因反洗钱工作不力,被美国财政部下属的美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency,OCC)要求整改,并处罚金1250万美元(约8047万人民币),引起国内金融界哗然。本文基于2018年4月纽约中行与OCC签订的'和解协议令'及'民事罚款和解协议令'.展开更多
2018年11月18日,全球最大金融机构之一的法国兴业银行(SOCIETE GENERALE,SG)及其纽约分行(SOCIETE GENERALE,NEW YORK BRANCH,SGNY)(以下统称'法兴银行')继因违反合规制裁规定被美国司法部等五部门重罚13.4亿美元后,又因违反美...2018年11月18日,全球最大金融机构之一的法国兴业银行(SOCIETE GENERALE,SG)及其纽约分行(SOCIETE GENERALE,NEW YORK BRANCH,SGNY)(以下统称'法兴银行')继因违反合规制裁规定被美国司法部等五部门重罚13.4亿美元后,又因违反美国反洗钱法律法规,被美国纽约州金融服务局(DFS)处以9500万美元罚款,震惊国际金融界。展开更多
近日,巴基斯坦最大的商业银行哈比银行（Habib Bank Limited,HBL）的纽约分行因未遵守美国纽约州反洗钱法律法规被美国金融服务局（Department of Financial Services,DFS）处以2.25亿美元罚款,同时被责令停业并缴回纽约分行经营牌照,...近日,巴基斯坦最大的商业银行哈比银行（Habib Bank Limited,HBL）的纽约分行因未遵守美国纽约州反洗钱法律法规被美国金融服务局（Department of Financial Services,DFS）处以2.25亿美元罚款,同时被责令停业并缴回纽约分行经营牌照,事件震惊国际金融界。展开更多
文摘2016年11月4日,农业银行纽约分行（以下简称“农行纽约分行”）因违反反洗钱法、掩盖可疑交易被纽约金融服务局处以2.15亿美元巨额罚款,成为被海外监管机构重罚的中国首家金融机构。本文基于农行纽约分行与纽约金融服务局签订的《基于纽约银行法39、44条下的和解协议令》（Consent Order Under New York Banking Law§39 and 44,以下简称《和解协议令》）的内容,
文摘近期,中国银行纽约分行(以下简称'纽约中行')因反洗钱工作不力,被美国财政部下属的美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency,OCC)要求整改,并处罚金1250万美元(约8047万人民币),引起国内金融界哗然。本文基于2018年4月纽约中行与OCC签订的'和解协议令'及'民事罚款和解协议令'.
文摘2018年11月18日,全球最大金融机构之一的法国兴业银行(SOCIETE GENERALE,SG)及其纽约分行(SOCIETE GENERALE,NEW YORK BRANCH,SGNY)(以下统称'法兴银行')继因违反合规制裁规定被美国司法部等五部门重罚13.4亿美元后,又因违反美国反洗钱法律法规,被美国纽约州金融服务局(DFS)处以9500万美元罚款,震惊国际金融界。
文摘近日,巴基斯坦最大的商业银行哈比银行（Habib Bank Limited,HBL）的纽约分行因未遵守美国纽约州反洗钱法律法规被美国金融服务局（Department of Financial Services,DFS）处以2.25亿美元罚款,同时被责令停业并缴回纽约分行经营牌照,事件震惊国际金融界。
