把脉浙江民间融资,引导现代法治金融——“民间融资引导与规范”研讨会综述 被引量：26

1

作者 李有星 徐雅婷 +2 位作者 李龙政 陈飞丹 范俊浩 《浙江社会科学》 CSSCI 北大核心 2011年第2期151-154,160,共4页

浙江省法学会金融法学研究会2010年会暨＂民间融资引导与规范＂研讨会于2010年11月28日在杭州之江饭店隆重举行。本次会议得到浙江省人民政府金融工作办公室的支持。会议就民间融资的性质、监管主体、监管措施、信息收集、备案制度设计、

关键词 浙江省人民政府 民间融资 金融工作 研讨会综述 引导 现代法治 2010年 法学研究

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论《放贷人条例》制定的难点及其解决 被引量：26

2

作者 李有星 罗栩 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 2011年第6期66-72,共7页

为促进我国民间融资的阳光化立法,中国人民银行2008年初拟《放贷人条例》草案,但因在监管机构、贷款利率及准入门槛的限制等方面存在争议而不能出台。应当借鉴境外的相关立法成果,通过明确监管机关,实施差别利率和浮动管理,区别设立放... 为促进我国民间融资的阳光化立法,中国人民银行2008年初拟《放贷人条例》草案,但因在监管机构、贷款利率及准入门槛的限制等方面存在争议而不能出台。应当借鉴境外的相关立法成果,通过明确监管机关,实施差别利率和浮动管理,区别设立放贷人门槛,设置民间放贷阳光化的备案措施以及放贷广告管理等的改进,推动我国放贷人立法的进行。 展开更多

关键词 放贷人 放债人 备案制 利率 民间融资 监管机构

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金融改革环境下金融中介的发展与规范探讨——“金融改革下金融中介培养发展的法治理论与实践”研讨会综述 被引量：4

3

作者 李有星 金幼芳 +1 位作者 谈文欣 郑骅 《浙江社会科学》 CSSCI 北大核心 2013年第4期150-152,共3页

正浙江省法学会金融法学研究会2012年会暨"金融改革下金融中介培养发展的法治理论与实践"研讨会于2012年12月召开。会议主要学术观点综述如下:一、金融改革催生的新制度安排2012年国务院批准了温州市、珠江三角洲和泉州三个... 正浙江省法学会金融法学研究会2012年会暨"金融改革下金融中介培养发展的法治理论与实践"研讨会于2012年12月召开。会议主要学术观点综述如下:一、金融改革催生的新制度安排2012年国务院批准了温州市、珠江三角洲和泉州三个金融综合改革试验区,会议围绕金融改革涉及的地方金融管理权、P2P网络借贷、利率调节、备案登记制度等问题展开研讨。 展开更多

关键词 金融中介 金融媒介 金融 财政金融 银行个人理财业务 金融管理权 资金池 理财产品 客户资产 理财服务 民间借贷 理论与实践

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论证券发行上市中保荐人职责制度的完善 被引量：9

4

作者 李有星 徐晓琼 《商业经济与管理》 CSSCI 北大核心 2008年第1期69-73,79,共6页

被称为"第一看门人"的保荐人对自己所承诺保荐的产品具有法定的担保责任,其保荐意见是投资者作出投资决策的参考依据,可见保荐人肩负着巨大的职责。我国现行法律规定证券发行上市中保荐人要承担辅导、调查、核查、推荐等职责... 被称为"第一看门人"的保荐人对自己所承诺保荐的产品具有法定的担保责任,其保荐意见是投资者作出投资决策的参考依据,可见保荐人肩负着巨大的职责。我国现行法律规定证券发行上市中保荐人要承担辅导、调查、核查、推荐等职责,但是该制度规定存在着保荐人职责过于繁重、职责的界限模糊等缺陷。借鉴英国和我国香港地区保荐人职责的相关规定,本文试图对改进我国保荐人职责制度提出一些建议。 展开更多

关键词 保荐人 保荐职责 单保制

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论商业银行BOT项目贷款风险及法律防治 被引量：4

5

作者 李有星 魏静 《商业经济与管理》 北大核心 2002年第10期46-49,53,共5页

BOT项目贷款与传统贷款业务不同 ,具有自身的特点。贷款人的风险主要来自于特许协议、项目不能完工、经营管理、政策变化等的不确定性。贷款人可以通过准确运用法律规则 ,设定良好的贷款先决条件、设置有效的担保体系、监督项目公司营... BOT项目贷款与传统贷款业务不同 ,具有自身的特点。贷款人的风险主要来自于特许协议、项目不能完工、经营管理、政策变化等的不确定性。贷款人可以通过准确运用法律规则 ,设定良好的贷款先决条件、设置有效的担保体系、监督项目公司营运等措施 ,防范和化解贷款不能收回的风险。 展开更多

关键词 项目融资 风险防范 法律 商业银行 BOT项目

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论中概股危机下中美跨境审计监管合作 被引量：30

6

作者 李有星 潘政 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2020年第10期72-78,共7页

瑞幸咖啡公司财务造假事件导致在美上市中概股面临集体被强制退市的风险。中概股公司财务审计质量是中美两国监管机构的共同关注点,但两国在跨境审计监管合作执法方式、审计工作底稿交接上存在分歧并久未解决。中美跨境审计监管合作分... 瑞幸咖啡公司财务造假事件导致在美上市中概股面临集体被强制退市的风险。中概股公司财务审计质量是中美两国监管机构的共同关注点,但两国在跨境审计监管合作执法方式、审计工作底稿交接上存在分歧并久未解决。中美跨境审计监管合作分歧源于两国对国家主权的不同态度、审计工作底稿保密性要求的差异、证券监管机构执法权限的不同。遵循国际证券监管合作惯例,在双边或多边合作框架下共同推进联合检查,是破解中美跨境审计监管合作僵局的有效方式。为顺利有效开展联合检查,可以采取分流中概股公司、分类处理审计工作底稿的措施。此外,加强境外上市中国公司的境内监管、提升中概股公司整体质量,则是预防中概股危机的治本之策。 展开更多

关键词 中概股 跨境审计监管 审计工作底稿 联合检查 监管合作

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论政府竞争视角下的地方金融监管权配置 被引量：23

7

作者 李有星 柯达 《浙江社会科学》 CSSCI 北大核心 2018年第9期47-55,38,共10页

政府竞争理论表明,在央地权力得到合理配置以及地方政府官员获取私人利益动机得到抑制的前提下,地方政府通过制定并实施具有可持续性、符合法治基本要求的法律制度进行竞争,可促进本地经济的发展与基本公共服务的改善。我国地方金融监... 政府竞争理论表明,在央地权力得到合理配置以及地方政府官员获取私人利益动机得到抑制的前提下,地方政府通过制定并实施具有可持续性、符合法治基本要求的法律制度进行竞争,可促进本地经济的发展与基本公共服务的改善。我国地方金融监管已突出表现为地方政府间的监管竞争,因此地方金融监管权配置的现存问题,可通过对监管竞争的合理规制加以解决。我国地方金融监管权配置存在着基础性法律未成体系、竞争性法律缺乏顶层式的协调机制、规制性法律可操作性较弱等不足之处。为实现我国地方金融监管权的合理配置,应推进中央与地方金融监管分权法治化,建立中央层面的地方金融监管协调制度,并推进地方金融监管机构的相对独立化。 展开更多

关键词 地方金融监管 地方政府竞争 监管竞争 监管协调

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论民间融资备案登记的难点及其解决 被引量：9

8

作者 李有星 张佳颖 《法治研究》 2012年第10期46-50,共5页

民间融资的信息不灵和监管手段的缺失非常明显,民间融资的备案登记因此被提出和探索。但民间融资备案登记在理论上存在争议性难点,如备案机构的性质及其备案管理的权力来源、备案的义务主体和备案环节、备案登记的范围与效力以及不履行... 民间融资的信息不灵和监管手段的缺失非常明显,民间融资的备案登记因此被提出和探索。但民间融资备案登记在理论上存在争议性难点,如备案机构的性质及其备案管理的权力来源、备案的义务主体和备案环节、备案登记的范围与效力以及不履行备案登记的法律责任等。解决的重点在于明确备案机构的性质和备案模式、备案登记的义务主体和登记时间,规定备案与否的法律后果和责任。 展开更多

关键词 民间融资 备案登记 备案主体 备案效力

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解读证券法治理论,反思金融司法实践——“证券市场法治理论与实践”研讨会综述 被引量：3

9

作者 李有星 范俊浩 李龙政 《法治研究》 2012年第6期63-70,共8页

"证券市场法治理论与实践"研讨会,从中国资本市场所存在的种种实际问题出发,重点探讨了证券市场首次公开发行制度的完善、违法行为的预防与规制、证券赔偿诉讼与司法重整机制的优化、上市公司治理制度的构建、民间融资困局的... "证券市场法治理论与实践"研讨会,从中国资本市场所存在的种种实际问题出发,重点探讨了证券市场首次公开发行制度的完善、违法行为的预防与规制、证券赔偿诉讼与司法重整机制的优化、上市公司治理制度的构建、民间融资困局的破解等问题,并提供了与会专家学者针对上述问题所提出的解决方案,对证券法治理论进行了全面解读,对金融司法实践展开了深入反思。 展开更多

关键词 信息披露 内幕交易 赔偿诉讼 司法重整 公司治理 民间融资

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论商标平行进口中存在的冲突与协调 被引量：2

10

作者 李有星 万政伟 《商业经济与管理》 北大核心 2001年第11期38-42,共5页

商标平行进口是一个与知识产权有关的国际贸易问题 ,它涉及到知识产权的保护、知识产权交易、国际货物贸易、反不正当竞争等一系列问题。我国加入WTO后 ,将面临着伴随国际贸易而来的越来越突出的商标平行进口问题。针对我国商标平行进... 商标平行进口是一个与知识产权有关的国际贸易问题 ,它涉及到知识产权的保护、知识产权交易、国际货物贸易、反不正当竞争等一系列问题。我国加入WTO后 ,将面临着伴随国际贸易而来的越来越突出的商标平行进口问题。针对我国商标平行进口相关立法的不足 ,有必要认真分析商标平行进口中存在的矛盾和冲突 ,进而提出解决这些冲突的对策和建议。 展开更多

关键词 WTO 商标平行进口 商标权 中国 知识产权 国际贸易 公平交易 立法

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“条块关系”视角下地方金融监管双重领导体制构建 被引量：15

11

作者 李有星 潘政 《治理研究》 CSSCI 北大核心 2023年第1期81-94,159,共15页

在地方金融领域,我国目前已经初步建立起了中央和地方分权监管的双层监管体制。然而,该体制目前仍然存在地方政府缺乏畅通渠道表达主张的“单线联通”、监管权责配置不平衡等问题。我国现有国家管理体制、央地事权分配结构以及地方金融... 在地方金融领域,我国目前已经初步建立起了中央和地方分权监管的双层监管体制。然而,该体制目前仍然存在地方政府缺乏畅通渠道表达主张的“单线联通”、监管权责配置不平衡等问题。我国现有国家管理体制、央地事权分配结构以及地方金融监管“中央统一领导”的核心制度要求,决定了地方金融监管只能沿着我国“条块关系”的双重领导方向发展完善。地方金融监管双重领导体制,要求在中央政府层面专设国务院地方金融业务主管部门承担地方金融监督管理职权,同时明确地方政府地方金融监管局的金融监管和风险处置的具体职责,畅通中央到地方、自上而下的“条条”管理格局。 展开更多

关键词 地方金融 监管体制 双层监管 条块关系

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注册制下重大违法强制退市制度的困境与破解 被引量：14

12

作者 李有星 侯凌霄 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2021年第10期71-79,共9页

高效健全的退市制度是深化注册制改革和建设高质量资本市场的重要方面。确立于2014年的重大违法强制退市制度旨在解决核准制下的特殊问题,但在实践中存在时间冗长、适用率低的现实困境,其根本逻辑障碍在于该制度的启动需要以有权机关的... 高效健全的退市制度是深化注册制改革和建设高质量资本市场的重要方面。确立于2014年的重大违法强制退市制度旨在解决核准制下的特殊问题,但在实践中存在时间冗长、适用率低的现实困境,其根本逻辑障碍在于该制度的启动需要以有权机关的生效处罚或判决为前置条件,而证券交易所并非认定"违法"的适格主体,"重大违法"成为限制交易所行使退市自由裁量权的"紧箍咒"。这一问题在注册制改革背景下更加突出,重大违法强制退市制度保护投资者、打击违法行为和维护市场声誉的作用难以发挥。参考境外发达资本市场经验,建议将"重大违法退市"改为"损害证券市场声誉退市",由交易所综合判定;监管层应当从维护公共利益的角度,适度保留强制退市决定权;同时根据公司实际是否存在重大违法行为,适用不同的重新上市条件,以实现对违法公司的惩戒目的。 展开更多

关键词 重大违法 退市制度 证券交易所 注册制

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我国监管沙盒的法律制度构建研究 被引量：30

13

作者 李有星 柯达 《金融监管研究》 2017年第10期88-100,共13页

监管沙盒是一种可兼顾金融创新发展与金融风险防范的监管模式,其本质为前准入监管、差异化监管和临时性监管,并提供了金融监管机构与金融创新主体的互动机制,有助于推动金融科技和金融创新的健康有序发展。本文在对监管沙盒的本质特征... 监管沙盒是一种可兼顾金融创新发展与金融风险防范的监管模式,其本质为前准入监管、差异化监管和临时性监管,并提供了金融监管机构与金融创新主体的互动机制,有助于推动金融科技和金融创新的健康有序发展。本文在对监管沙盒的本质特征进行厘清的基础上,对我国引入监管沙盒的必要性与具体的法律制度构建进行深入分析。研究表明,我国可以考虑引入监管沙盒制度,增进金融监管机构与金融创新主体之间的良性互动,减少金融创新的监管成本。结合我国实际,应允许正规金融机构与"准金融机构"申请监管沙盒测试,并明确中央金融监管部门与省级地方金融管理部门作为监管沙盒的实施主体。在监管沙盒的具体实施过程中,应强调底线监管思维,并采取消费者测试库与风险补偿等消费者保护措施。 展开更多

关键词 监管沙盒 金融科技 金融创新 金融消费者保护

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对完善征地补偿制度的思考 被引量：2

14

作者 李有星 蒋小花 《学习与探索》 CSSCI 北大核心 2007年第1期146-148,共3页

在我国现行征地补偿法律制度中,征地范围超出公共目的,非公益用地存在范围任意扩大;补偿标准低,补偿款项经常拖欠;征地补偿客体欠缺,征地过程缺乏透明度,农民的参与权和救济权受到限制。原因在于集体土地所有权主体内涵不清,集体土地产... 在我国现行征地补偿法律制度中,征地范围超出公共目的,非公益用地存在范围任意扩大;补偿标准低,补偿款项经常拖欠;征地补偿客体欠缺,征地过程缺乏透明度,农民的参与权和救济权受到限制。原因在于集体土地所有权主体内涵不清,集体土地产权虚置;集体土地产权权能残缺,尤其是处分权。制度完善的措施包括明确征地补偿的受偿主体,赋予农民完整的集体土地使用权,并实现补偿标准新的调整。 展开更多

关键词 征地补偿 土地产权 土地处分权

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论温州金改的制度创新及其完善——以我国首部地方性金融法规为视角 被引量：1

15

作者 李有星 陈飞 《社会科学研究》 CSSCI 北大核心 2015年第6期103-109,共7页

温州金改的重点在于建立规范和促进民间融资发展的长效机制,实现民间融资制度的创新。《温州市民间融资管理条例》是温州金改最为核心的制度创新,其涉及民间融资的地方监管、备案登记、私募工具以及信息服务等多个方面的创新举措。因立... 温州金改的重点在于建立规范和促进民间融资发展的长效机制,实现民间融资制度的创新。《温州市民间融资管理条例》是温州金改最为核心的制度创新,其涉及民间融资的地方监管、备案登记、私募工具以及信息服务等多个方面的创新举措。因立法空间的束缚,温州金改无法摆脱其制度创新中的局限性。对地方金改不能报以一蹴而就的想法,而是要自下而上逐步改革现有的民间融资制度压制,为从国家层面改革相关法律制度奠定基础。 展开更多

关键词 温州金改 民间融资 双层金融监督模式 定向债券融资 定向集合资金

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论非法集资的证券化趋势与新调整方案 被引量：16

16

作者 李有星 《政法论丛》 2011年第2期35-40,共6页

我国非法集资呈现出与广义证券投资相关的证券化趋势。现有调整非法集资的制度规范有非刑法规范与刑法规范,其中以非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪为主的刑法调整存在明显缺陷,非法集资的制度规范需要做证券法角度的改进。解决制度性的... 我国非法集资呈现出与广义证券投资相关的证券化趋势。现有调整非法集资的制度规范有非刑法规范与刑法规范,其中以非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪为主的刑法调整存在明显缺陷,非法集资的制度规范需要做证券法角度的改进。解决制度性的非法集资问题,必须确立证券非公开发行融资制度标准,扩张合法融资途径,将公司企业的经营性、证券性投融资行为归于证券法调整。引导证券化民间集资关系转化为民间证券融资关系,通过证券融资的规范调整,调整民间融资的行为,用是否违反证券法作为判断民间融资行为的标准。 展开更多

关键词 非法集资 证券融资 投资合同 合法融资 借贷效力

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论数字金融的法治化建设——“数字金融法治建设的理论及实践”高端论坛综述 被引量：6

17

作者 李有星 潘政 侯凌霄 《法治研究》 CSSCI 2019年第2期123-131,共9页

"数字金融法治建设的理论及实践"高端论坛,从数字金融的法治化发展入手,重点探讨了数字金融背景下的地方金融立法、商业信用立法、数字金融发展等法律问题,以及数字金融的司法与仲裁。与会专家就上述问题进行了全面研讨,对数... "数字金融法治建设的理论及实践"高端论坛,从数字金融的法治化发展入手,重点探讨了数字金融背景下的地方金融立法、商业信用立法、数字金融发展等法律问题,以及数字金融的司法与仲裁。与会专家就上述问题进行了全面研讨,对数字金融发展过程中的理论和实践问题中展开了深入剖析,并提出了相应的完善建议。 展开更多

关键词 数字金融 地方金融 商业信用 互联网仲裁

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浙江金融法制环境建设的现状、问题及对策 被引量：2

18

作者 李有星 金幼芳 《法治研究》 2014年第6期89-95,共7页

金融的发展需要良好的法制环境,在国家法律既定的情况下,地方金融活力、发展和创新取决于地方金融法制状况。浙江经济发达,要实现地方金融和民间金融的规范有序发展,则需要大力开展金融法制环境建设。即加强地方立法,创新性开展民间融... 金融的发展需要良好的法制环境,在国家法律既定的情况下,地方金融活力、发展和创新取决于地方金融法制状况。浙江经济发达,要实现地方金融和民间金融的规范有序发展,则需要大力开展金融法制环境建设。即加强地方立法,创新性开展民间融资、互联网金融等领域的制度建设,构建良好的金融司法环境,合理安排刑民交叉的金融司法制度,科学适用破产重整等制度防范和化解金融风险,强化信用、法治文化建设等。 展开更多

关键词 地方金融 法制环境 现状 问题 对策

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证券虚假陈述赔偿案件审计机构责任新动态——以乐视网案判决为例证 被引量：4

19

作者 李有星 汤方实 《财会月刊》 北大核心 2023年第24期120-125,共6页

我国证券虚假陈述民事赔偿案件中审计机构的责任认定,已经从最初的绝对连带责任向比例连带责任转变,从严厉处罚向过责相当转变。这些变化趋势,一方面源于合乎比例原则的要求,使处罚手段与投资者保护的目的相当,体现实质正义;另一方面则... 我国证券虚假陈述民事赔偿案件中审计机构的责任认定,已经从最初的绝对连带责任向比例连带责任转变,从严厉处罚向过责相当转变。这些变化趋势,一方面源于合乎比例原则的要求,使处罚手段与投资者保护的目的相当,体现实质正义;另一方面则是基于现实效应而进行的价值平衡,以促进证券市场健康发展。乐视网案是我国证券虚假陈述集体诉讼的重大案件,判决呈现出审计机构责任判断和说理精细化的趋势,有助于审计机构过罚一致,防止“寒蝉效应”。但该案判决在审计机构责任的因果关系阐述、过错判断和定责方面仍存在完善空间,有必要根据不同虚假陈述行为分别认定实施日和揭露日、明确“重大过失”和勤勉尽责认定标准、细化比例连带责任,使责任承担更精细、责任比例更符合实践。 展开更多

关键词 虚假陈述 审计机构 勤勉尽责 民事赔偿 比例连带责任

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民间借贷服务中介的法律治理探讨 被引量：2

20

作者 李有星 金幼芳 《法治研究》 2013年第6期41-47,共7页

随着民间借贷市场的活跃,民间借贷服务中介机构和P2P网贷中介服务迅速兴起,民间借贷服务中介在发挥促进借贷信息对称、借贷规范化作用的同时,存在着经营主体混乱、行为规则缺乏、监管部门缺位、行业自律不足、巧立名目乱收费等问题,亟... 随着民间借贷市场的活跃,民间借贷服务中介机构和P2P网贷中介服务迅速兴起,民间借贷服务中介在发挥促进借贷信息对称、借贷规范化作用的同时,存在着经营主体混乱、行为规则缺乏、监管部门缺位、行业自律不足、巧立名目乱收费等问题,亟需规范管理。民间借贷服务中介需要统一管理,在主体准入条件、行为规范、行业自律、权利义务和法律责任等方面作出规定。 展开更多

关键词 民间借贷 服务中介 统一监管 P2P网贷

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