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证券从业人员失职行为管理研究
1
作者
华泰证券课题组
李筠
+3 位作者
吴加荣
李燃
苗家伟
周文威
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020年第3期11-19,共9页
我国应以系统化思维完成证券从业人员失职行为管理体系的设计落地。借鉴境内外失职行为规制经验,本文构建证券从业人员失职行为的管理架构,推动失职行为的分级分类管理,并重点建立并完善信息治理共享机制、任前审查与离任审计机制、容...
我国应以系统化思维完成证券从业人员失职行为管理体系的设计落地。借鉴境内外失职行为规制经验,本文构建证券从业人员失职行为的管理架构,推动失职行为的分级分类管理,并重点建立并完善信息治理共享机制、任前审查与离任审计机制、容错纠错与问责机制、行业统一责任追究机制、道德风险防范机制。这将加快推动失职行为管理工作走向常态化与闭环化,以从业人员的规范管理推动证券行业的长期稳定健康发展。
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关键词
证券行业
从业人员管理
失职行为
责任追究
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题名
证券从业人员失职行为管理研究
1
作者
华泰证券课题组
李筠
吴加荣
李燃
苗家伟
周文威
机构
华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司合规法律部
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020年第3期11-19,共9页
基金
中国证券业协会2019年度优秀课题“证券从业人员失职行为管理研究”(2019SACKT048)。
文摘
我国应以系统化思维完成证券从业人员失职行为管理体系的设计落地。借鉴境内外失职行为规制经验,本文构建证券从业人员失职行为的管理架构,推动失职行为的分级分类管理,并重点建立并完善信息治理共享机制、任前审查与离任审计机制、容错纠错与问责机制、行业统一责任追究机制、道德风险防范机制。这将加快推动失职行为管理工作走向常态化与闭环化,以从业人员的规范管理推动证券行业的长期稳定健康发展。
关键词
证券行业
从业人员管理
失职行为
责任追究
Keywords
securities industry
management of securities practitioners
misconduct
accountability mechanism
分类号
DF432.87 [政治法律—经济法学]
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作者
出处
发文年
被引量
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1
证券从业人员失职行为管理研究
华泰证券课题组
李筠
吴加荣
李燃
苗家伟
周文威
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020
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