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证券公司数字化财富管理发展模式与路径研究
被引量：
30
1
作者
华泰证券课题组
朱有为
+6 位作者
罗斐
潘聪
沈娟
马溯纲
王新槐
丁乔一
何慈恩
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020年第4期2-12,共11页
本文系统研究了证券公司数字化财富管理业务,在重新定义数字化财富管理的内涵、总结境内外典型机构数字化财富管理实践经验的基础上,明确提出了证券公司数字化财富管理面向未来的发展定位、发展模式以及相关政策建议。本文提出,证券公...
本文系统研究了证券公司数字化财富管理业务,在重新定义数字化财富管理的内涵、总结境内外典型机构数字化财富管理实践经验的基础上,明确提出了证券公司数字化财富管理面向未来的发展定位、发展模式以及相关政策建议。本文提出,证券公司数字化财富管理发展应贯彻以客户为中心、围绕价值链建设全面数字化体系、线上线下融合发展、用数据驱动业务发展这四大核心定位。同时,本文基于顶层设计及优化监管的视角,提出了促进证券公司数字化财富管理发展的政策建议:一是建立数字化财富管理的统筹监管机制;二是完善证券基金类投顾政策法规;三是加强投顾利益冲突管理;四是扩展账户基础功能;五是明确数字化服务标准。
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关键词
证券公司
数字化财富管理
数字化发展模式
金融科技
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职称材料
证券从业人员失职行为管理研究
2
作者
华泰证券课题组
李筠
+3 位作者
吴加荣
李燃
苗家伟
周文威
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020年第3期11-19,共9页
我国应以系统化思维完成证券从业人员失职行为管理体系的设计落地。借鉴境内外失职行为规制经验,本文构建证券从业人员失职行为的管理架构,推动失职行为的分级分类管理,并重点建立并完善信息治理共享机制、任前审查与离任审计机制、容...
我国应以系统化思维完成证券从业人员失职行为管理体系的设计落地。借鉴境内外失职行为规制经验,本文构建证券从业人员失职行为的管理架构,推动失职行为的分级分类管理,并重点建立并完善信息治理共享机制、任前审查与离任审计机制、容错纠错与问责机制、行业统一责任追究机制、道德风险防范机制。这将加快推动失职行为管理工作走向常态化与闭环化,以从业人员的规范管理推动证券行业的长期稳定健康发展。
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关键词
证券行业
从业人员管理
失职行为
责任追究
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题名
证券公司数字化财富管理发展模式与路径研究
被引量：
30
1
作者
华泰证券课题组
朱有为
罗斐
潘聪
沈娟
马溯纲
王新槐
丁乔一
何慈恩
机构
华泰证券股份有限公司
华泰证券战略发展部
华泰证券网络金融部数字化平台中心
华泰证券信息技术部
华泰证券
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020年第4期2-12,共11页
基金
中国证券业协会2019年度优秀课题“证券公司数字化财富管理的发展模式与路径研究”(2019SACKT076)改编。
文摘
本文系统研究了证券公司数字化财富管理业务,在重新定义数字化财富管理的内涵、总结境内外典型机构数字化财富管理实践经验的基础上,明确提出了证券公司数字化财富管理面向未来的发展定位、发展模式以及相关政策建议。本文提出,证券公司数字化财富管理发展应贯彻以客户为中心、围绕价值链建设全面数字化体系、线上线下融合发展、用数据驱动业务发展这四大核心定位。同时,本文基于顶层设计及优化监管的视角,提出了促进证券公司数字化财富管理发展的政策建议:一是建立数字化财富管理的统筹监管机制;二是完善证券基金类投顾政策法规;三是加强投顾利益冲突管理;四是扩展账户基础功能;五是明确数字化服务标准。
关键词
证券公司
数字化财富管理
数字化发展模式
金融科技
Keywords
securities companies
digital wealth management business
digital development mode
FinTech
分类号
F830.91 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
证券从业人员失职行为管理研究
2
作者
华泰证券课题组
李筠
吴加荣
李燃
苗家伟
周文威
机构
华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司合规法律部
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020年第3期11-19,共9页
基金
中国证券业协会2019年度优秀课题“证券从业人员失职行为管理研究”(2019SACKT048)。
文摘
我国应以系统化思维完成证券从业人员失职行为管理体系的设计落地。借鉴境内外失职行为规制经验,本文构建证券从业人员失职行为的管理架构,推动失职行为的分级分类管理,并重点建立并完善信息治理共享机制、任前审查与离任审计机制、容错纠错与问责机制、行业统一责任追究机制、道德风险防范机制。这将加快推动失职行为管理工作走向常态化与闭环化,以从业人员的规范管理推动证券行业的长期稳定健康发展。
关键词
证券行业
从业人员管理
失职行为
责任追究
Keywords
securities industry
management of securities practitioners
misconduct
accountability mechanism
分类号
DF432.87 [政治法律—经济法学]
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题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
证券公司数字化财富管理发展模式与路径研究
华泰证券课题组
朱有为
罗斐
潘聪
沈娟
马溯纲
王新槐
丁乔一
何慈恩
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020
30
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职称材料
2
证券从业人员失职行为管理研究
华泰证券课题组
李筠
吴加荣
李燃
苗家伟
周文威
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2020
0
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